2011年11月《證券投資基金》考試真題（4）
發布時間：2012-11-14 共1頁
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)
1．關于證券投資基金的特點，下列表述正確的有（ ）。
A．由基金管理人和托管人共同投資運作基金資產，有利于保證基金資產安全
B．有利于降低投資成本
C．投資人可以享受到專業化的投資管理服務
D．有利于發揮資金規模優勢
2．中國證券投資基金試點序幕拉開的標志是1998年3月27日（ ）的發起作用。
A．招商安泰
B．基金開元
C．基金金泰
D．華安創新
3．根據投資目標的不同，可以將基金分為（ ）。
A．增長型基金
B．收入型基金
C．混合基金
D．平衡型基金
4．債券基金的分析指標有（ ）。
A．凈值增長率
B．標準差
C．費用率
D．周轉率
5．導致ETF產生跟蹤誤差的因素有（ ）。
A．基金分紅
B．系統性風險
C．ETF的收益率
D．抽樣復制
6．基金評價就是通過一定量指標或定性指標，對基金的風險、收益、風格、成本、業績來源以及基金管理人的投資能力進行的分析與評判，其目的在于幫助投資者更好地了解投資對象的（ ），方便投資者進行基金之間的比較與選擇。
A．背景材料
B．風險收益特征
C．業績表現
D．損失概率
7．開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔（ ）責任。
A．以基金財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
B．以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
C．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息
D．在基金募集期限屆滿后15日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息
8．基金注冊登記機構主要負責（ ）。
A．登記
B．存管
C．清算
D．交收
9．關于ETF份額的申購、贖回，下列說法正確的有（ ）。 請訪問考試大網站http://www.examda.com/
A．投資者可辦理申購、贖回業務的開放日為證券交易所的交易日
B．投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數倍
C．一般最小申購、贖回單位為100萬份
D．基金管理人有權對最小申購、贖回單位進行更改，并在更改前至少5個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告
10．非交易過戶是指因（ ）等將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．申購
B．贖回
C．繼承
D．饋贈
11．直接從投資者申購、贖回或轉換的金額中收取的費用有（ ）。
A．贖回費
B．信息披露費
C．申購費
D．基金轉換費
12．目前，我國基金管理人的管理費實行（ ）。
A．每日計提并累計
B．每周計提并累計
C．按周支付
D．按月支付
13．根據相關法規規定，基金行業高級管理人員包括（ ）。
A．基金管理公司的董事長
B．基金管理公司的總經理
C．基金管理公司的副總經理
D．基金管理公司的督察長
14．我國基金管理公司可以采取的組織形式包括（ ）。
A．無限責任公司
B．有限合伙企業
C．有限責任公司
D．股份有限公司
15．基金管理公司的風險管理部門包括（ ）。
A．監察稽核部
B．市場部
C．風險管理部
D．機構理財部
16．基金管理公司內部控制制度存在的主要問題是（ ）。
A．對特定崗位缺乏強制性的約束
B．內部控制制度執行不力、監察體系不完善
C．缺乏風險度量的措施
D．缺乏合理的凈值估算系統
17．中國證監會在對基金管理公司治理實施監管時，主要關注（ ）等方面。
A．公司是否按照有關法律法規的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的法人治理結構
B．公司是否明確股東會的職權范圍和議事規則，股東是否嚴格履行義務
C．公司董事是否具有履行職責所必需的素質、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權
D．公司是否明確經理層的職權，經理層人員是否獨立、合規、勤勉、審慎地行使職權
18．投資決策委員會的職責有（ ）。
A．基金的投資計劃
B．基金的投資策略
C．基金的投資原則
D．基金的投資目標
19．下列各項中，屬于基金公司會員部主要職責的是（ ）。
A．組織擬訂基金業自律規則和業務標準
B．草擬或審議證券投資基金業務有關規則
C．負責基金業務數據統計分析
D．協助基金業委員會工作
20．基金運營部包括（ ）。
A．行政管理部
B．機構理財部
C．信息技術部
D．市場營銷部
