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 　第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷(xiāo)保薦代表人資格的是(　)。

　　A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　參考答案：D

　　解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　第3題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于(　)。

　　A.操縱市場(chǎng)行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　參考答案：A

　　解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格及方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　第4題：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　參考答案：C

　　解析：記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　第5題：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循(　)原則，是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.守法合規(guī)

　　B.集中管理

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.資格管理

　　參考答案：B

　　解析：集中管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第6題：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　　參考答案：C

　　解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格要求財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　第7題：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　)向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

　　A.2個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.1個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第8題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：A

　　解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

　　第9題：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.50%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　解析：證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%。

　　第10題：上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)(　)事項(xiàng)。

　　A.本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的70%以后提供的任何擔(dān)保

　　B.公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保

　　C.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　D.單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)8%的擔(dān)保

　　參考答案：C

　　解析：注意審議批準(zhǔn)的5項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)。本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保。公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。這兩項(xiàng)不要搞混。單筆擔(dān)保超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保。