2003年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共16頁
第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
2。公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規模
3。交易場所
4。交易性質
4。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規定。
1。貨幣政策
2。財政政策
3。產業政策
4。價格政策
5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現金
6。證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（?
1。經紀業務
2。代理業務
3。自營業務
4。承銷業務
9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業務風險、證券經紀業務風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統風險和非系統風險
4。經營管理風險和政策法律風險
10。（）不是證券公司的監督檢查機構。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》
2。公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規模
3。交易場所
4。交易性質
4。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規定。
1。貨幣政策
2。財政政策
3。產業政策
4。價格政策
5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現金
6。證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（?
1。經紀業務
2。代理業務
3。自營業務
4。承銷業務
9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業務風險、證券經紀業務風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統風險和非系統風險
4。經營管理風險和政策法律風險
10。（）不是證券公司的監督檢查機構。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
