2003年證券資格考試交易真題答案（一）
發布時間：2011-10-22 共16頁
31。證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
1。融券方
2。資金供應者
3。證券購入者
4。資金貸出者
32。發行日交收方式適用于（）。
1。證券買賣雙方在交易達成后
2。上市公司分割股份并通知原股東更換新股
3。上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購股權
4。無法進行例行交收的客戶
33。按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。
1。T日存款
2。T日提款
3。T+1日存款
4。T+1日提款
34。在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。
1。金融期貨
2。金融期權
3。股票
4。債券
5。存托憑證
35。年度報告中的財務報告包括：（）。
1。比較式資產負債表
2。財務狀況變動表
3。比較式利潤表及利潤分配表
4。會計報表附注
5。審計意見
36。股權與債權過戶的種類有（）。
1。交易性過戶
2。同一賬戶明細賬轉戶
3。非交易性過戶
4。賬戶掛失轉戶
37。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
1。具有會員資格
2。具有高水平的進場交易人員
3。具有一定量的證券買賣
4。具有一定水平的證券交易分析師
5。繳納席位費
38。根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于內幕信息。
1。發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化
2。中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
3。發行人發生重大經營性或者非經營性虧損
4。持有發行人2％的發行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發行在外總額的2％以上的事實
5。涉及發行人的重大訴訟事項
39。在證券經紀關系中，客戶是（）。
1。委托人
2。受托人
3。授權人
4。代理人
40。針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施監控。
1。資本充實率
2。資產負債率
3。資金周轉率
4。資產速動比率
