2003年證券資格考試交易真題答案（一）
發(fā)布時間：2011-10-22 共16頁
41。三級清算模式包含（）。
1。證券中央登記結算機構
2。異地資金集中清算中心
3。證券經(jīng)營機構
4。投資者
42。根據(jù)有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
1。發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
2。發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
3。發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
4。發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
43。證券交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
1。制度
2。監(jiān)察
3。自律管理
4。崗位責任制
44。證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（） 處分或處罰。
1。警告
2。罰款
3。通報
4。暫停參加場內(nèi)交易
5。取消會員資格
45。在證券經(jīng)紀關系中，委托人的權利和義務有（）
1。如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀商審查
2。足額交存交易資金
3。可全權委托經(jīng)紀商代理交易
4。接受交易結果
5。履行交割清算義務
46。證券交易風險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
1。制度建設
2。內(nèi)部監(jiān)查
3。行業(yè)檢查
4。崗位責任制
47。按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（）。
1。政策風險
2。基本風險
3。系統(tǒng)保障風險及其他風險
4。經(jīng)營管理風險
48。目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
1。18天回購
2。63天回購
3。273天回購
4。4天回購
49。證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
1。事先預警
2。實時監(jiān)控
3。事后監(jiān)查
4。行業(yè)檢查
50。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）。
1。業(yè)務對象的同一性
2。證券經(jīng)紀商的中介性
3。客戶指令的權威性
4。客戶資料的保密性
