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2003年證券資格考試交易真題答案(一)

發(fā)布時(shí)間:2011-10-22 共16頁(yè)


52。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括()
   1。事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查
   2。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
   3。制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
   4。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

53。債券主要有三大類(lèi),()不屬于這三大類(lèi)。
   1。個(gè)人債券
   2。公司債券
   3。金融債券
   4。政府債券

54。證券營(yíng)業(yè)部的制度管理一般包括()。
   1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
   2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
   3。硬件管理、軟件管理
   4。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理

55。()不屬于交易費(fèi)用。
   1。委托手續(xù)費(fèi)
   2。傭金
   3。承銷(xiāo)費(fèi)
   4。過(guò)戶(hù)費(fèi)

56。在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度()營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
   1。第一個(gè)
   2。中間一個(gè)
   3。倒數(shù)第二個(gè)
   4。最后一個(gè)

57。清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()。
   1。保證
   2。后續(xù)
   3。內(nèi)容
   4。完成

58。證券服務(wù)部籌建期為()個(gè)月。
   1。3
   2。5
   3。6
   4。9

59。()不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
   1。堅(jiān)持了解客房原則
   2。忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
   3。為客房保密
   4。代理客房決策

60。上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后()內(nèi)編制完成中期報(bào)告。
   1。60日
   2。30日
   3。90日
   4。120日

61。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為()以取得一定資金的行為。
   1。抵押品
   2。保證金
   3。交換物
   4。本金

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