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2003年證券資格考試交易真題答案(一)

發(fā)布時間:2011-10-22 共16頁


21。從處理方式來看,證券公司都以()為對手辦理清算與交割、交收。
   1。證監(jiān)會
   2。交易所或清算機構(gòu)
   3。另一證券公司
   4。上市公司

22。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
   1。100.583
   2。120.012
   3。113.651
   4。124.862

23。假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易,買入14天回購品種,到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
   1。5%
   2。6%
   3。7%
   4。8%

24。證券交易雙方在達(dá)成交易后,由雙方根據(jù)具體情況商定,在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為()。
   1。當(dāng)日交收
   2。次日交收
   3。例行日交收
   4。特約日交收

25。股票交易如果在證券交易所進(jìn)行,可稱謂()。
   1。柜臺交易
   2。店頭交易
   3。場外交易
   4。上市交易

26。在三級清算模式中,()是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
   1。一級清算
   2。二級清算
   3。三級清算
   4。四級清算

27。證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分()
   1。證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
   2。基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
   3。系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
   4。信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

28。準(zhǔn)確地說,()是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
   1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   2。2/3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   4。2/3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

29。機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地,工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于()米。
   1。10
   2。15
   3。20
   4。5

30。證券的回購交易實際是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。
   1。股票
   2。公司債券
   3。有價證券
   4。可轉(zhuǎn)換債券

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