2011年11月《證券投資基金》考試真題（2）
發布時間：2012-11-14 共1頁
21．由基金投資者直接支付的費用是（ ）。
A．申購費
B．基金管理費
C．基金托管費 考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
D．信息披露費
22．（ ）指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A．外部環境
B．宏觀環境
C．內部環境
D．微觀環境
23．如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節假日前最后一個工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤的期限至（ ）。
A．4月15日
B．4月16日
C．4月17日
D．4月18日
24．發行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買入全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為（ ）。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發售
25．基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括（ ）。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．審慎性原則
D．相互制約原則
26．在基金管理公司的治理結構中，處于核心地位的是（ ）。
A．投資決策委員會
B．公司監管機構
C．公司董事會
D．公司經理層
27．在公司內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業務控制的是（ ）。
A．明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在的風險并采取控制措施
B．按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C．明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
D．嚴格制定信息系統的管理制度
28．我國《證券投資基金》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（ ）擔任。
A．信托投資公司
B．政策性銀行
C．商業銀行
D．保險公司
29．基金托管業務技術系統的系統安全運作特征是指（ ）。
A．基金托管的主要業務活動都可以通過技術系統完成
B．都配置了能夠滿足基金托管業務運作需要的系統
C．都建立了系統管理相應的規章制度，并通過專人管理
D．都能夠從技術手段上保證基金托管業務的安全運作
30．基金管理公司的回報主要來源于（ ）。
A．自有資產的運用
B．管理費和手續費
C．基金資產回報
D．傭金
31．根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是（ ）。
A．3個工作日內
B．3日內
C．5個工作日內
D．5日內
32．（ ）是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。
A．資產保管
B．資金清算
C．投資監督
D．會計復核
33．支付基金相關費用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內資金清算
34．交易所資金清算流程中，執行清算指令是指（ ）日，托管人將經復核、授權確認的清算指令交付執行。
A．T
B．T+1
C．T+2www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．T+3
35．（ ）的投資主要關注對各單只股票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經濟和市場周期。
A．自下而上
B．自上而下
C．積極型
D．消極型
36．市場營銷分析過程中，評估的外部因素不包括（ ）。
A．經濟發展趨勢與結構
B．證券市場發展狀況
C．法律法規及政策預期
D．主要的銷售渠道和相關代銷渠道的潛力
37．基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A．真實性原則
B．準確性原則
C．及時性原則
D．公平披露原則
38．下列不得參與股指期貨交易的是（ ）。
A．股票基金
B．混合基金
C．保本基金
D．債券基金
39．我國基金監管的首要目標是（ ）。
A．保護投資者利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統風險
D．推動基金業的發展
40．中國證監會對基金管理公司的（ ）是日常監管的重點。
A．基金準入
B．公司治理監督
C．內部控制情況的監督檢查
D．經營運作監督
