湖南考區2012年9月22日證券從業資格考試證券交易真題回憶
發布時間：2012-11-14 共1頁
1、投資顧問（依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益）集合管理不屬于
2、代辦股份的條件（營運1年、具備承銷外資網上業務、金資本5億元）具有15家營業部不正確。
3、銀行間介紹業務有中國證監會指定信息披露。
4、銀行間買斷式規則分別由（交易所、銀行同業中心）制定。
5、證劵交易所按（日、周、月、半年）
6、特別會員義務（固定交納特別會員費等）
7、報價驅動主要由（力量、做市商力量決定）
8、境內自然人遺失資金賬號（身份證、資金帳戶）
9、質押式回購時出質劵一方（正回購方）
10、客戶誠信（基本資料、投資經驗、城信記錄、還款能力）
11、具有決算資格的金融機構（全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行、部分符合條件的城市商業銀行）
12、合伙企業創業投資企業依法解散的15日內注銷。沒有滿2年開通創業板的5日后交易。
14、網關（一個網關可以一個網關交易、一個供多個交易、多個供一個）
15、業務營銷（直接、間接、陌生型）。
16、可轉責劵在發生6個月后方可轉為公司股票。
17、投資決策機構的具體（資產配置、投資事項、投資品種）。
18、自營業務原始憑證資料報表保存20年。
19、自營業務原則上按照（董事會、投資決策機構、自營業務部門）
20、托管機構每三個月向客戶提供一次完整資產管理報告。
21、融資融劵業務管理規側（合法合規、集中管理、獨立運行、崗位分離）。
22、交易決算分為（滾動日交收、會計日交收）
