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一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后由(    )演變成股份公司的。 

A．獨資經(jīng)營企業(yè)

B．家庭型

C．合伙經(jīng)營企業(yè)

D．個體工商戶 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模日漸擴大，傳統(tǒng)的獨資經(jīng)營方式和家族企業(yè)已經(jīng)不能勝任對巨額資本的要求，于是產(chǎn)生了合伙經(jīng)營的組織；隨后又由單純的合伙組織逐步演變成股份公司。 

 

2．在資本市場上占有重要地位的國債是(    )。 

A．短期國債

B．國庫券

C．長期國債

D．無期限國債 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：長期國債，通常在10年或10年以上，常被用作政府投資的資金來源，在資本市場上有著重要地位。 

 

3．下列說法正確的是(    )。 

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：通貨膨脹對股票價格的影響較復(fù)雜，它既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。在通貨膨脹之初，公司會因產(chǎn)品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股票價格上漲。但是，當(dāng)通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。 

 

4．"一手交錢，一手交貨"體現(xiàn)的是(    )的特征。 

A．現(xiàn)貨交易

B．遠期交易

C．期貨交易

D．期權(quán)交易 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：通常可以根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系．將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，即現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。其中，現(xiàn)貨交易的特征是"一手交錢，一手交貨"，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進行交易。 

 

5．貼現(xiàn)債券通常在票面上(    )，是一種折價發(fā)行的債券。 

A．不規(guī)定利率

B．規(guī)定利率

C．標明折價

D．不標明折價 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：貼現(xiàn)債券是期限比較短的折現(xiàn)債券，是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支村本息的債券。 

 

二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

6．金融遠期合約主要包括(    )。 

A．遠期期貨合約

B．遠期匯率協(xié)議

C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

D．遠期利率協(xié)議 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：金融遠期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產(chǎn)的合約。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類：①股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約；②債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約；③遠期利率協(xié)議；④遠期匯率協(xié)議。 

 

7．金融衍生工具按交易場所可以分為(    )。 

A．OTC交易的衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．期權(quán)合約

D．股票期權(quán)產(chǎn)品 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：①交易所交易的衍生工具，是指有組織的交易所上市交易的衍生工具；②OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。 

 

8．金融期貨的主要交易制度有(    )。 

A．集中交易制度

B．標準化的期貨合約和對沖機制

C．保證金及杠桿作用

D．限倉制度 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標準化的期貨合約和對沖機制；③保證金及杠桿作用；④結(jié)算所和無負債結(jié)算制度；⑤限倉制度；⑥大戶報告制度；⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。 

 

9．關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，下列敘述正確的有(    )。 

A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

D．證券業(yè)協(xié)會負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護投資者的合法權(quán)益 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行、保護投資者的合法權(quán)益屬于證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)，所以D選項錯誤。 

 

10．證券發(fā)行市場主要由(    )組成。 

A．司法機關(guān)

B．證券發(fā)行人

C．證券投資者

D．證券中介機構(gòu) 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者，證券中介機構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性服務(wù)組織。 

 

三、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

11．融資是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。 

 

12．證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》第十八條規(guī)定："證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。" 

 

13．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。 

 

14．證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。 

 

15．按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權(quán)利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。