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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．證券公司必須持續符合的風險控制指標有(    )。 

A．凈資本與凈資產的比例不得低于40％

B．凈資本與負債的比例不得低于8％

C．凈資產與負債的比例不得低于20％

D．流動資產與流動負債的比例不得低于100％ 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10％。 

 

2．金融衍生工具按交易場所分類，包括(    )。 

A．股權類產品的衍生工具

B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．交易所交易的衍生工具 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具；(2)OTC交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。 

 

3．金融期貨的基本功能有(    )。 

A．價格發現功能

B．套期保值功能

C．投機功能

D．套利功能 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發現功能、投機功能和套利功能。 

 

4．金融期權與金融期貨存在的區別有(    )。 

A．基礎資產不同

B．交易者權利與義務的對稱性不同

C．履約保證不同

D．現金流轉不同 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融期貨與金融期權的區別包括：(1)基礎資產不同；(2)交易者權利與義務的對稱性不同；(3)履約保證不同；(4)現金流轉不同；(5)盈虧特點不同；(6)套期保值的作用與效果不同。 

 

5．下列屬于金融互換的是(    )。 

A．貨幣互換

B．利率互換

C．股權互換

D．信用互換 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。