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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

1．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15％。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％。 

 

2．限倉(cāng)制度在實(shí)施過(guò)程中，對(duì)不同的投資者或投機(jī)者一視同仁，以體現(xiàn)公平原則。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：限倉(cāng)制度在實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額、對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制和對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制等幾種形式，如實(shí)行對(duì)套期保值者與投機(jī)者區(qū)別對(duì)待，對(duì)機(jī)構(gòu)與散戶區(qū)別對(duì)待等原則。 

 

3．金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。 

 

4．金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。 

 

5．金融期權(quán)與金融期貨買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)都是對(duì)稱(chēng)的。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融期貨的交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱(chēng)；金融期權(quán)的交易者權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱(chēng)，其中買(mǎi)方只有權(quán)利無(wú)義務(wù)，賣(mài)方只有義務(wù)無(wú)權(quán)利。