證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2011年6月)
發布時間：2012-05-18 共1頁
2011年6月份真題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．零數委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的( )交易單位。
A．0.5個
B．100個
C．1個
D．10個
正確答案:C 解題思路：零數委托是指委托證券經紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零教委托。
2．下列不屬于集中性市場營銷策略的是( )。
A．地區集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．無差異市場營銷策
正確答案:D 解題思路：集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。
3．連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高( )買入申報價格和數量。
A．5個
B．6個
C．7個
D．8個
正確答案:A 解題思路：連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
4．證券營業部日常管理的主要內容是( )。
A．從業人員的日常管理
B．經紀業務的運作管理
C．內部監管的控制管理
D．客戶開發的維護管理
正確答案:B 解題思路：證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。經紀業務操作規程是確保營業部經紀業務各環節順利運轉及規范運作、減少業務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度。
5．證券經紀業務營銷是以( )為載體的金融服務營銷。
A．證券類經紀產品
B．證券類金融產品
C．證券類委托產品
D．證券類代理產品
正確答案:B 解題思路：證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。證券經紀業務營銷的內容包括客戶招攬、產品及服務銷售和客戶服務三個方面。
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
6．關于證券交易結算流程中的清算環節，下列說法正確的是( )。
A．中國結算公司會在接收完證券交易數據的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理
B．在清算過程中，印花稅、經手費、監管規費等稅費單獨清算
C．我國證券交易所實行滾動交收制度
D．實踐中，投資者應收的現金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中
正確答案:ACD 解題思路：除計算應收和應付價款外，還需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。故B選項錯誤。
7．下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規定的是( )。
A．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11％
B．某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5％
C．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的75％
D．某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結算公司托管的自營債券總額的120％
正確答案:ABCD 解題思路：進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20％；任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額200％。
8．下列關于全國銀行間債券市場回購業務的描述，錯誤的是( )。
A．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
B．回購交易單位為萬元，債券結算單位為元
C．回購期限不含首次交易日，含到期交收日
D．計算回購利息的基礎天數為360天
正確答案:BCD 解題思路：資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額兩種。回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數?；刭徠谙奘鞘状谓皇杖罩恋狡诮皇杖盏膶嶋H天數，以天為單位，含首次交收日，不合到期交收日?；刭徖适钦刭彿街Ц督o逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計算利息的基礎天數為365天。
9．關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有( )。
A．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成交收
B．為防范流動性風險，《證券登記結算管理辦法》規定證券登記結算機構可以按照有關規定申請授信額度，或將專用清償賬戶中的證券用于質押申請貸款完成資金交收
C．證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發生信用風險
D．目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監控，一般情況下不可能出現證券交收違約
正確答案:ABD 解題思路：貨銀對付，俗稱"一手交錢，一手交貨"，是指在證券登記結算機構的組織管理下，結算參與人進行的證券交收和資金交收同時完成，且不可撤銷。貨銀對付是全球證券結算系統普遍采用的一項重要原則。在此機制下，一旦結算參與人發生資金或證券交收違約，證券登記結算機構可以暫不向違約參與人交付其買入的證券或應收的資金，并在必要時對暫不交付的資金或證券進行處置，從而控制和化解本金損失的風險。證券登記結算機構引入貨銀對付交收機制以后并不能杜絕信用風險的發生，但可以大大提高結算系統的風險管理能力，是保證結算系統基礎穩固的客觀要求。故C選項錯誤。
10．證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。
A．委托買賣價格
B．證券代碼
C．委托買賣數量
D．資金賬號（或股東賬號）
正確答案:ABCD 解題思路：證券營業部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出的信息有：資金賬號（或股東賬號）、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對；然后，復述客戶指令，經確認后及時輸入電腦。
三、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
11．根據集合資產管理合同的約定，客戶可以轉讓所持集合資產管理計劃的份額。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。
12．在證券經紀業務中，防范管理風險的措施之一是建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶的合法權益。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：除題干中的防范管理風險的措施外，防范管理風險的措施還有：加強經紀業務營銷管理、嚴格執行經紀業務操作規程、加強員工培訓，提高員工素質和建立經紀業務檢查稽核制度。
13．除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權（息）價作為計算漲跌幅度的基準。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規定的以外，按除權（息）價作為計算漲跌幅度的基準。
14．在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者投資者應根據自己的財力合理決定投資金額，進行證券交易的先決條件。
15．在辦理開戶業務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經紀業務的管理風險之一。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。管理風險是指證券公司在經紀業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴或工作人員有章不循、違規操作等而導致客戶賬戶管理出現差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司受到監管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。
