證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2011年3月)一
發布時間：2012-05-18 共1頁
2011年3月份真題(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下列關于采用限價委托方式要求證券經紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是( )。
A．證券經紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B．證券經紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C．證券經紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D．證券經紀商必須幫助投資者以限價買人證券
正確答案:C 解題思路：限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。
2．銀行間債券市場的債券交易采用的是( )。
A．詢價交易方式
B．折價交易方式
C．眾人競價方式
D．官方定價方式
正確答案:A 解題思路：銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。
3．證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范( )。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結算資金
C．設備服務器故障
D．網絡中斷故障
正確答案:B 解題思路：證券營業部是證券公司經紀業務的具體經營場所。營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作不合規以及結算風險等。
4．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是( )。
A．受到法律制裁
B．受到監管處罰
C．被采取監管措施
D．遭受財產損失
正確答案:B 解題思路：證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B項受到監管處罰是管理風險的影響后果。
5．證券公司應當向客戶明確告知( )。
A．公司的不同產品
B．公司的業務風險
C．公司的法定業務范圍
D．公司的服務
正確答案:C 解題思路：證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
