證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2011年3月)三
發布時間：2012-05-18 共1頁
2011年3月份真題(判斷題)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：題中累加申購金額應為100元或其整數倍。
2．非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
3．目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。配股權證分配方案的產生與分紅派息方案的產生大致相同，即首先由董事會提出配股方案，經股東大會審議通過后，向社會公告。在現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。
4．證券自營業務是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。
5．證券結算的操作風險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券結算的操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險。題中描述的為法律風險。
