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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。 

 

2．非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。 

 

3．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。 

 

4．證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。 

 

5．證券結(jié)算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券結(jié)算的操作風險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。題中描述的為法律風險。