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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．下列可以列入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用的是(    )。 

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用

B．管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的損失

D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 

 

2．下列不屬于金融衍生工具交易的是(    )。 

A．股票交易

B．金融期貨交易

C．金融期權(quán)交易

D．權(quán)證交易 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。股票交易不屬于金融衍生工具交易。 

 

3．全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括(    )。 

A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令

B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)

C．按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：逆回購方的義務(wù)包括：①按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令；②在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)；③在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。選項(xiàng)C屬于正回購方的義務(wù)之一。 

 

4．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的(    )協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。 

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實(shí)力

D．交易規(guī)模 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 

 

5．(    )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。 

A．充當(dāng)證券買賣的媒介

B．提高證券市場效率

C．提供咨詢服務(wù)

D．防止股價(jià)波動(dòng) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：①充當(dāng)債券買賣的媒介，提高了證券市場的流動(dòng)性和效率；②提供咨詢服務(wù)，。