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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．在證券經紀業務中，投資者采取的非柜臺委托形式有(    )。 

A．傳真委托

B．自助終端委托

C．電話委托

D．網上委托 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：非柜臺委托形式有：電話委托、傳真委托和函數委托、自助終端委托、網上委托。 

 

2．目前，金融期貨主要類型有(    )。 

A．外匯期貨

B．利率期貨

C．股權類期貨

D．股票期貨 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數量的某種特定金融工具的標準化協議。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權類期貨（如股票價格指數期貨和股票期貨等）三種類型。D選項股票期貨屬于股權類期貨。 

 

3．證券交易機制的目標是多重的，主要目標有(    )。 

A．流動性

B．收益性

C．有效性

D．穩定性 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：通常，證券交易機制的目標是多重的。主要的目標有：流動性、穩定性、有效性。 

 

4．關于交易所席位管理的說法，正確的是(    )。 

A．會員席位可以自由轉讓

B．會員的席位只能由會員單位自己使用

C．交易所批準不得轉借非會員單位或個人使用

D．席位不得退回 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓，所以A選項錯誤。 

 

5．證券賬戶管理的內容包括(    )。 

A．證券賬戶的開立

B．證券賬戶掛失補辦

C．證券賬戶合并

D．非交易過戶 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。