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一、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分) 

1．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者采取的非柜臺委托形式有(    )。 

A．傳真委托

B．自助終端委托

C．電話委托

D．網(wǎng)上委托 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：非柜臺委托形式有：電話委托、傳真委托和函數(shù)委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。 

 

2．目前，金融期貨主要類型有(    )。 

A．外匯期貨

B．利率期貨

C．股權(quán)類期貨

D．股票期貨 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨（如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等）三種類型。D選項(xiàng)股票期貨屬于股權(quán)類期貨。 

 

3．證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有(    )。 

A．流動性

B．收益性

C．有效性

D．穩(wěn)定性 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的。主要的目標(biāo)有：流動性、穩(wěn)定性、有效性。 

 

4．關(guān)于交易所席位管理的說法，正確的是(    )。 

A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B．會員的席位只能由會員單位自己使用

C．交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用

D．席位不得退回 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓，所以A選項(xiàng)錯誤。 

 

5．證券賬戶管理的內(nèi)容包括(    )。 

A．證券賬戶的開立

B．證券賬戶掛失補(bǔ)辦

C．證券賬戶合并

D．非交易過戶 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料查詢和變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。