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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 

 

2．《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計劃資產(chǎn)不得被處分。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：除依《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。 

 

3．利率期權(quán)中包括了現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融期權(quán)可分為外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價格指數(shù)期權(quán)。其中，除股票期權(quán)只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其他各種金融期權(quán)都可以再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。 

 

4．配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購的股份托管的地方可以不一致。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購的股份就只能托管在什么地方，即這兩個地點(diǎn)必須一致。 

 

5．配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：配股是股份公司對已有股東按一定比例配售公司新發(fā)行股票的籌資過程，因此配股是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。