證劵從業資格考試證劵交易歷年考試真題(2009年11月)一
發布時間：2012-05-18 共1頁
2009年11月份真題(單項選擇題)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．以下不屬于集合資產管理業務特點的是( )。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過專門賬戶經營運作
正確答案:C 解題思路：集合資產管理業務的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是"一對多"；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產必須進行托管；④通過專門賬戶經營運作。
2．在我國，交易所會員( )是被允許的。
A．將席位全部以出租形式交由其他機構使用
B．退回交易席位
C．轉讓席位
D．將部分席位以承包形式交由個人使用
正確答案:C 解題思路：除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。
3．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括( )。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核
C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》
D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護
正確答案:D 解題思路：除ABC三項外，委托人的義務還包括：①按規定繳存交易結算資金；②采用正確的委托手段；③接受交易結果；④履行交割清算義務。D項屬于委托人的權利。
4．證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于( )。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結算
正確答案:B 解題思路：證券結算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算；后者是在清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。
5．證券經紀商提供的信息服務不包括( )。
A．上市公司的詳細資料
B．公司和行業的研究報告
C．經濟前景的預測分析和展望研究
D．有關股票市場變動態勢的內部報告
正確答案:D 解題思路：證券經紀商提供的信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。
