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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分) 

1．以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(    )。 

A．集合性

B．投資范圍有限定性和非限定性之分

C．綜合性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①集合性，即證券公司與客戶是"一對多"；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；④通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。 

 

2．在我國，交易所會員(    )是被允許的。 

A．將席位全部以出租形式交由其他機(jī)構(gòu)使用

B．退回交易席位

C．轉(zhuǎn)讓席位

D．將部分席位以承包形式交由個人使用 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。 

 

3．在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括(    )。 

A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》

D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：除ABC三項(xiàng)外，委托人的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采用正確的委托手段；③接受交易結(jié)果；④履行交割清算義務(wù)。D項(xiàng)屬于委托人的權(quán)利。 

 

4．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(    )。 

A．清算

B．交收

C．成交

D．結(jié)算 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券結(jié)算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。 

 

5．證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(    )。 

A．上市公司的詳細(xì)資料

B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

D．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。