證劵從業資格考試證劵投資基金歷年考試真題（2011年6月）二
發布時間：2012-05-18 共1頁
2011年6月份真題(多項選擇題)
一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．資產管理人開展特定客戶資產管理業務，不得通過( )等媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。
A．證券公司網站
B．基金管理公司網站
C．廣播
D．報刊、電視
正確答案:ACD 解題思路：資產管理人開展特定客戶資產管理業務，不得通過報刊、電視、廣播、互聯網（基金管理公司網站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。
2．證券投資基金市場營銷與有形產品營銷相比，其特殊性體現在( )。
A．持續性
B．專業性
C．適用性
D．服務性
正確答案:ABCD 解題思路：證券投資基金屬于金融服務行業，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下四個方面：服務性、專業性、持續性、適用性。
3．目前．我國開放式基金的主要銷售機構為( )。
A．商業銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構
D．專業基金銷售機構
正確答案:ABCD 解題思路：目前，我國開放式基金的主要銷售機構除A、B、C、D四項外，還包括基金管理人的直銷中心以及中國證監會規定的其他具備基金代銷業務資格的機構。
4．當"影子定價"與"攤余成本法"確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離要素的絕對值達到或超過0.5%時，管理人應采取以下( )信息披露措施。
A．在半年度報告中披露偏離度信息
B．編制并發布臨時報告
C．請監管機構核準
D．與托管人協商會計處理，將偏離度調整到0.5%以下
正確答案:AB 解題思路：目前，基金信息披露法規要求，當偏離達到一定程度時，貨幣市場基金應刊登偏離度信息，主要包括以下三類：①在臨時報告中披露偏離度信息。當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。②在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息。在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過0.5%的信息。③在投資組合報告中披露偏離度信息。在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內偏離度絕對值在0.25%～0.5%間的次數、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。
5．ETF申購贖回中的現金替代分為( )幾種類型。
A．選擇現金替代
B．必須現金替代
C．可以現金替代
D．禁止現金替代
正確答案:BCD 解題思路：現金替代分為三種類型：禁止現金替代、可以現金替代和必須現金替代。
