2012年3月證券投資基金考試真題回憶
發布時間：2012-11-14 共1頁
1、關注評價機構的合規性
2、側重基金的長期評級
3、避免不同類基金中比較
4、正確理解等級高低的含義
5、不簡單按照評級買基金
6、了解各種評級的特點
管理運作風險是指由于基金經理對基金的主動性操作行為而導致的風險
債券基金的投資風險包括利率風險，信用風險，提前贖回風險，通貨膨脹風險 多多選
按股票的性質劃分股票分為價值型股票，成長型股票多選
第二頁集合理財的優點，是單選
多選，股票發行失敗的后果
印花稅的起征點是千分之一
基金管理人應當自受理基金投資有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項
單選，部分延期贖回，20個工作日內必須正常支付
考了一道計算題，X基金價格1.1元，Y1.2元 把100萬份X轉為Y基金，則轉出資金多少
上證50指數ETF 這一段是道選擇題，數字不一樣，是要計算的，你看看
基金還是~的申報價格最小變動為0.001元人民幣，0.001是答案
78頁（四）
93頁投資決策程序第一步是（公司研究發展部提出研究報告），這是單選
公司及基金投資運作中的重大關聯交易2/3的獨立董事同意才通過
104頁基金公司內部控制的原則
121頁基金的清算依據交易場所的不同，分為（交易所交易資金清算、全國銀行間債券市場交易資金清算、場外資金清算）是多選
127頁基金托管人的內部控制原則 6點（合法性原則、完整性原則、及時性原則、審慎性原則、有效性原則、獨立性原則）是多選
128頁內部控制的基本要素（環境控制、風險評估、控制活動、信息溝通、內部控制）不是多選就是判斷
134頁基金市場營銷的特征五方面
140頁基金產品線的布置
148頁 第六媒體的應用
150頁的（八）第一句話
154頁基金宣傳推介材料的禁止規定
155頁的5
175頁交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈價估值 加上2（1234） 是多選
176頁（五）當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產凈值~~~這一整句里的數字都是選擇答案
181頁中國一個會計年份是公歷1月1日到12月31日這是單選
192頁到195 第三節基金稅收好好看一下，有三道題
203頁三基金信息披露的規范性文件的第二段多選
204頁第2（基金合同簽訂的次日）基金持有人成為公司的股東，享有權利 這是單選
220頁（二）偏離度信息披露中的浮盈概念判斷
226頁基金監管的五大原則
228頁證券交易所是監管主體 這是判斷題
235頁董事會每半年召開一次，這是錯誤的判斷題，正確說法是董事會每年至少召開2次定期會議
229頁中國證監會的監管有兩方面（市場準入監管、日常持續監管） 多選
243頁 銷售機構應在發布或公布基金宣傳推介材料之日起（5個工作日）內向其主要辦公場所所在地證監局報送材料
250頁的（7）貨幣市場不得投資于信用等級在AAA級以下的企業證券等金融工具
253頁基金高管包括什么，多選
256頁督察長的聘任單選
263頁每年合規培訓時間不少于20小時
267頁組合管理的基本步驟
270頁羅爾羅斯1984
284頁無差異曲線特點好好看
291頁資本市場先經濟含義
296頁計算題
299頁證券組合三個條件
305頁市場異常
308頁行為金融模型BSV 判斷
329頁特征那個表格重點看一下
333頁一
340道氏理論主要觀點
342頁（三）基本表現
349加強指數法的核心思想與積極型判斷
353影響風險溢價的因素不包括基礎利率判斷
364頁總回報包括哪些多選
374頁（一二三）
375頁績效衡量概念目的
382頁計算
388頁三大指數，好好看看吧
393擇時能力判斷395計算
