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2012年3月證券投資基金考試真題回憶

發(fā)布時間：2012-11-14 共1頁

 　　1、關(guān)注評價機構(gòu)的合規(guī)性  
　　2、側(cè)重基金的長期評級  
　　3、避免不同類基金中比較 
　　4、正確理解等級高低的含義 
　　5、不簡單按照評級買基金 
　　6、了解各種評級的特點 
　　管理運作風險是指由于基金經(jīng)理對基金的主動性操作行為而導致的風險 
　　債券基金的投資風險包括利率風險，信用風險，提前贖回風險，通貨膨脹風險 多多選 
　　按股票的性質(zhì)劃分股票分為價值型股票，成長型股票多選 
　　第二頁集合理財?shù)膬?yōu)點，是單選 
　　多選，股票發(fā)行失敗的后果 
　　印花稅的起征點是千分之一 
　　基金管理人應(yīng)當自受理基金投資有效贖回申請之日起7個工作日內(nèi)支付贖回款項 
　　單選，部分延期贖回，20個工作日內(nèi)必須正常支付 
　　考了一道計算題，X基金價格1.1元，Y1.2元 把100萬份X轉(zhuǎn)為Y基金，則轉(zhuǎn)出資金多少 
　　上證50指數(shù)ETF 這一段是道選擇題，數(shù)字不一樣，是要計算的，你看看 
　　基金還是~的申報價格最小變動為0.001元人民幣，0.001是答案 
　　78頁（四） 
　　93頁投資決策程序第一步是（公司研究發(fā)展部提出研究報告），這是單選 
　　公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易2/3的獨立董事同意才通過 
　　104頁基金公司內(nèi)部控制的原則 
　　121頁基金的清算依據(jù)交易場所的不同，分為（交易所交易資金清算、全國銀行間債券市場交易資金清算、場外資金清算）是多選 
　　127頁基金托管人的內(nèi)部控制原則 6點（合法性原則、完整性原則、及時性原則、審慎性原則、有效性原則、獨立性原則）是多選 
　　128頁內(nèi)部控制的基本要素（環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部控制）不是多選就是判斷 
　　134頁基金市場營銷的特征五方面 
　　140頁基金產(chǎn)品線的布置 
　　148頁 第六媒體的應(yīng)用 
　　150頁的（八）第一句話 
　　154頁基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定 
　　155頁的5  
　　175頁交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈價估值 加上2（1234） 是多選 
　　176頁（五）當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值~~~這一整句里的數(shù)字都是選擇答案 
　　181頁中國一個會計年份是公歷1月1日到12月31日這是單選 
　　192頁到195 第三節(jié)基金稅收好好看一下，有三道題 
　　203頁三基金信息披露的規(guī)范性文件的第二段多選 
　　204頁第2（基金合同簽訂的次日）基金持有人成為公司的股東，享有權(quán)利 這是單選 
　　220頁（二）偏離度信息披露中的浮盈概念判斷 
　　226頁基金監(jiān)管的五大原則 
　　228頁證券交易所是監(jiān)管主體 這是判斷題 
　　235頁董事會每半年召開一次，這是錯誤的判斷題，正確說法是董事會每年至少召開2次定期會議 
　　229頁中國證監(jiān)會的監(jiān)管有兩方面（市場準入監(jiān)管、日常持續(xù)監(jiān)管） 多選 
　　243頁 銷售機構(gòu)應(yīng)在發(fā)布或公布基金宣傳推介材料之日起（5個工作日）內(nèi)向其主要辦公場所所在地證監(jiān)局報送材料 
　　250頁的（7）貨幣市場不得投資于信用等級在AAA級以下的企業(yè)證券等金融工具 
　　253頁基金高管包括什么，多選 
　　256頁督察長的聘任單選 
　　263頁每年合規(guī)培訓時間不少于20小時 
　　267頁組合管理的基本步驟 
　　270頁羅爾羅斯1984 
　　284頁無差異曲線特點好好看 
　　291頁資本市場先經(jīng)濟含義 
　　296頁計算題 
　　299頁證券組合三個條件 
　　305頁市場異常 
　　308頁行為金融模型BSV 判斷 
　　329頁特征那個表格重點看一下 
　　333頁一 
　　340道氏理論主要觀點 
　　342頁（三）基本表現(xiàn) 
　　349加強指數(shù)法的核心思想與積極型判斷 
　　353影響風險溢價的因素不包括基礎(chǔ)利率判斷 
　　364頁總回報包括哪些多選 
　　374頁（一二三） 
　　375頁績效衡量概念目的 
　　382頁計算 
　　388頁三大指數(shù)，好好看看吧 
　　393擇時能力判斷395計算

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