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第五章 證券法

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。

　　A.必須是向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　B.向累計(jì)超過(guò)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　C.向累計(jì)超過(guò)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券為公開(kāi)發(fā)行股票

　　D.公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　2. 根據(jù)證券法律制度規(guī)定，股份有限公司首次申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市，那么其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)應(yīng)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣()。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.1500萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.2500萬(wàn)元

　　3. 下列有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　B.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票

　　C.發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷(xiāo)

　　D.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)120日

　　4. 上市公司增發(fā)股票，股東大會(huì)決議時(shí)的下列情形中，可以通過(guò)該決議的是()。

　　A.經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　B.經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　C.經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)

　　D.經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

　　5. 上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的，其發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于()公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.股東大會(huì)作出決議之日起前20個(gè)交易日

　　B.公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日

　　C.公告招股意向書(shū)前30個(gè)交易日

　　D.制定招股說(shuō)明書(shū)前10個(gè)交易日

　　6. 2007年2月，經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事項(xiàng)批準(zhǔn)，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開(kāi)發(fā)行股票，已知其股票定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價(jià)格為每股()。

　　A.12元

　　B.10元

　　C.10.8元

　　D.20元

　　7. 某上市公司擬申請(qǐng)發(fā)行公司債券。該公司最近一期末凈資產(chǎn)額為2億元人民幣，3年前該公司曾發(fā)行5年期債券3000萬(wàn)元。該公司此次發(fā)行債券額最多不得超過(guò)()。

　　A.1000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元

　　D.8000萬(wàn)元

　　8. 2006年5月某上市公司成功發(fā)行了3年期公司債券1200萬(wàn)元，1年期公司債券800萬(wàn)元。該公司截止到2007年12月31日的凈資產(chǎn)額為8000萬(wàn)元，計(jì)劃于2008年6月再次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，該公司此次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券額最多不得超過(guò)()萬(wàn)元。

　　A. 3200

　　B.2000

　　C.1200

　　D.1000

　　9. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在法定期間內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該公司股票，該期間是指()

　　A.在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后3個(gè)月

　　B.在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月

　　C.接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告簽署后5日內(nèi)

　　D.接受上市公司委托之日起至審計(jì)報(bào)告公開(kāi)后5日內(nèi)

　　10. 某股份有限公司向國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門(mén)申請(qǐng)其股票上市交易，下列情形中將構(gòu)成其股票不能上市交易的是()。

　　A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的35%

　　B.公司股本總額為6000萬(wàn)元

　　C.公司在前年因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載被處理

　　D.持有公司股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)有900多人