2006期貨從業資格考試模擬試題
發布時間：2010-01-19 共3頁
三,判斷題
1,現代意義上的期貨交易產生于美國.
2,期貨交易的目的是獲得或讓渡商品的所有權,是滿足買賣雙方需求的直接手段.
3,期貨交易實行到期一次結清的結算方式.
4,最早的金屬期貨交易誕生于英國.
5,期貨交易的目的是為了轉讓實物資產或者金融資產的財產權.
6,現貨市場和期貨市場走勢的"趨同性"使得套期保值交易行之有效.
7,如果只有套期保值者參與期貨交易,那么,只有在買進套期保值交易者和賣出套期保值交易者的交易數量完全相符時,交易才能成立,風險才能轉移.
8,期貨市場的發現價格功能是指期貨市場通過公開,公平,公正,高效,競爭的期貨交易運行機制形成具有真實性,預期性,連續性和權威性現貨價格的過程.
9,大部分交易所的交割率最高都不超過3%.
10,期貨價格不能反映人們對未來商品的供求的預期.
11,會員制期貨交易所的會員繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件,不是投資行為,不存在投資回報問題.
12,會員制期貨交易所是會員制法人,以全額注冊資本驪其債務承擔有限責任.
13,我國不允許自然人成為期貨交易所的會員,只有境內登記注冊的法人才能成為會員.
14,在我國,期貨交易所的高級管理人員的任免需要由中國證監會決定.
15,我國《期貨交易管理暫行條例》明確規定,總經理為期貨交易所的法定代表人.
16,我國目前的期貨結算部門是由幾家期貨交易所共同擁有的相對獨立的結算部門.
17,期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算.
18,持倉合約價格乘以數量與當日平倉合約的價格乘以數量相減,結果為正則為盈利,結果為負則為虧損,作為實際盈虧計入會員帳戶.
19,期貨交易一旦成交,結算部門就承擔起保證每筆交易按期履約的全部責任.
20,期貨交易雙方不發生直接關系,只和結算部門發生關系,結算部門是所有合約賣方的買方,所有合約買方的賣方.
21,結算部門作為結算保證金收取,管理的機構,承擔著控制市場風險的職責.
22,期貨經紀公司代理客戶買賣期貨合約,要承擔起擔保每筆交易按期履行的責任.
23,在進行期貨交易時,只能以交易單位的整數倍進行買賣.
24,最小變動價位對市場交易的影響比較密切.一般而言,較小的最小變動價位將不利于市場流動性的增加.
25,在進行期貨交易時,交易雙方無須對標的物的質量等級進行協商,但如果發生實物交割,則交易雙方需要進行協商.
26,交割時,交貨人用期貨交易所認可的替代標準品進行實物交割時,收貨人不能拒收.
27,交割替代品與標準品之間的等級差價,由交易雙方根據該合約標的物的市場行情協商確定并適時調整.
28,交易手續費的高低回市場流動性有一定影響,交易手續費過高會增加期貨市場的交易成本,擴大無套利區間,降低市場的交易量,不利于市場的活躍,但也可起到抑制過度投機的作用.
29,能源期貨始于1978年,目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種.
30,我國保證金可以以貨幣資金繳納,也可以以上市流通國庫券,標準倉單,銀行保函,銀行存單,國庫券代保管憑證等折抵期貨保證金繳納.
31,會員保證金的收取不得低于中國證監會規定的標準,交易所可以根據期貨合約的單邊持倉量不同收取不同比例的保證金.
32,會員保證金與客戶保證金的收取比例都由交易所確定.
33,漲跌停板的確定,主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小.一般來說,商品的價格波動越頻繁,越劇烈,該商品期貨合約的每日停板額就應設置得小一些,反之則大一些.
34,當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時,會員或客戶應執行大戶報告制度.進行套期保值交易的會員或客戶不需要執行大戶報告制度.
35,標準倉單經交割倉庫注冊后有效.標準倉單采用記名方式,標準倉單合法持有人應妥善保管標準倉單.標準倉單的生成通常需要經過入庫預報,商品入庫,驗收,指定交割倉庫簽發和注冊等環節.
36,客戶既未對交易結算單記載事項確認,也未提出異議的,視為對交易結算單的確認.
37,如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議,也不能視作會員已認可結算數據的準確性.
38,當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃.當日結算時的交易保證金低于昨日結算時的交易保證金部分劃入會員結算準備金.
39,手續費,稅金等各項費用不得從會員的結算準備金中直接扣劃.
40,客戶被通知追加保證金后,不能按時追加保證金的,期貨經紀公司應當將該客戶部分或全部持倉強行平倉,直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸.
41,在規定交割期限內賣方未交付貨物的,構成交割違約.
42,在規定交割期限內買方未解付貨款或解付不足的,構成交割違約.
43,實物交割應以客戶的名義進行.
44,開立帳戶實質上投資者(委托人)與期貨經紀公司(代理人)之間建立的一種信用關系.
45,套期保值是交易者在現貨市場上買進或賣出一定量的現貨商品的同時,在期貨市場上買進或賣出與現貨品種相同,數量相當,方向相同的期貨合約.
46,期貨價格高于現貨價格,就會有套利者買入低價現貨,賣出高價現貨,以低價買入的現貨在期貨市場上高價拋出,在無風險的情況下實現盈利.
47,基差的數值并不是恒定的,基差的變化使套期保值承擔著一定的風險,套期保值者并不能完全將風險轉移出去.
48,基差是現貨價格與期貨價格的變動幅度和變化方向不一致所引起的,所以,只要套期保值者隨時觀察基差的變化,并選擇有利的時機完成交易,就會取得較好的保值效果,甚至獲得額外收益.
49,我國交易所都推出的期轉現交易,是買賣雙方按達成的現貨買賣協議進行與期貨合約標的物種類相同,數量相當的現貨交換.
50,套期圖利者是投機者的一種.
51,套期圖利簡稱套利,也叫套利交易或價差交易.
52,套利交易指的是在買入或賣出某種期貨合約的同時,賣出或買入相關的另一種期貨合約,并在某個時間同時將兩種合約平倉的交易方式.
53,套利行為與套期保值行為在本質上是相同的.
54,套期圖利交易是從不同的兩個期貨合約彼此之間的相對價格差異套取利潤.
55,價格下跌,向下跌破價格形態趨勢線或移動平均線,同時出現大成交量,是價格下跌的信號,強調趨勢反轉形成空頭市場.
56,在上升趨勢中,將兩個低點連成一條直線,就得到上升趨勢線.
57,用1個單位或100個單位的外國貨幣作為標準,折算為一定數額本國貨幣,稱為間接標價法.
58,歐洲美元期貨是一種外匯期貨.
59,現金結算,是指期貨合約到期時不進行實物交割,而是根據最后交易日的結算價格計算交易雙方的盈虧,并直接劃轉雙方的保證金以結清頭寸的一種結算方式.
60,人們常說的道 瓊斯指數通常是指道 瓊斯工業平均指數.
61,看漲期權是指期貨期權的買方向期貨期權的賣方支付一定數額的權利金后,即擁有在期權合約的有效期內,按事先約定的價格向期權賣方賣出一定數量的相關期貨合約,但不負有必須賣出的義務.
62,美式期權是指在規定的有效期限內的任何時候可以行使權利.
63,執行價格是指期權的買賣雙方敲定的期貨期權合約的價格.
64,一般來說,執行價格與市場價格的差額越大,則時間價值就越小.
65,當一種期權處于極度實值或極度虛值時,其時間價值都將為零.
66,買入看漲期權的交易對手就是賣出看跌期權.
67,在期貨期權交易中,期權買方必須繳納保證金.
68,期貨投資基金屬于投資基金范疇,與共同基金和對沖基金有密切的聯系.
69,基金管理人也稱為基金公司,是適應投資基金的操作而產生的基金經營機構,是投資基金的設計者和基金運作的決策者.
70,對于臨近交割月份的期貨合約,隨著交割月的臨近,由于交易量會逐漸減少,應逐日降低保證金的比率.
1,現代意義上的期貨交易產生于美國.
2,期貨交易的目的是獲得或讓渡商品的所有權,是滿足買賣雙方需求的直接手段.
3,期貨交易實行到期一次結清的結算方式.
4,最早的金屬期貨交易誕生于英國.
5,期貨交易的目的是為了轉讓實物資產或者金融資產的財產權.
6,現貨市場和期貨市場走勢的"趨同性"使得套期保值交易行之有效.
7,如果只有套期保值者參與期貨交易,那么,只有在買進套期保值交易者和賣出套期保值交易者的交易數量完全相符時,交易才能成立,風險才能轉移.
8,期貨市場的發現價格功能是指期貨市場通過公開,公平,公正,高效,競爭的期貨交易運行機制形成具有真實性,預期性,連續性和權威性現貨價格的過程.
9,大部分交易所的交割率最高都不超過3%.
10,期貨價格不能反映人們對未來商品的供求的預期.
11,會員制期貨交易所的會員繳納會員資格費是取得會員資格的基本條件,不是投資行為,不存在投資回報問題.
12,會員制期貨交易所是會員制法人,以全額注冊資本驪其債務承擔有限責任.
13,我國不允許自然人成為期貨交易所的會員,只有境內登記注冊的法人才能成為會員.
14,在我國,期貨交易所的高級管理人員的任免需要由中國證監會決定.
15,我國《期貨交易管理暫行條例》明確規定,總經理為期貨交易所的法定代表人.
16,我國目前的期貨結算部門是由幾家期貨交易所共同擁有的相對獨立的結算部門.
17,期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算.
18,持倉合約價格乘以數量與當日平倉合約的價格乘以數量相減,結果為正則為盈利,結果為負則為虧損,作為實際盈虧計入會員帳戶.
19,期貨交易一旦成交,結算部門就承擔起保證每筆交易按期履約的全部責任.
20,期貨交易雙方不發生直接關系,只和結算部門發生關系,結算部門是所有合約賣方的買方,所有合約買方的賣方.
21,結算部門作為結算保證金收取,管理的機構,承擔著控制市場風險的職責.
22,期貨經紀公司代理客戶買賣期貨合約,要承擔起擔保每筆交易按期履行的責任.
23,在進行期貨交易時,只能以交易單位的整數倍進行買賣.
24,最小變動價位對市場交易的影響比較密切.一般而言,較小的最小變動價位將不利于市場流動性的增加.
25,在進行期貨交易時,交易雙方無須對標的物的質量等級進行協商,但如果發生實物交割,則交易雙方需要進行協商.
26,交割時,交貨人用期貨交易所認可的替代標準品進行實物交割時,收貨人不能拒收.
27,交割替代品與標準品之間的等級差價,由交易雙方根據該合約標的物的市場行情協商確定并適時調整.
28,交易手續費的高低回市場流動性有一定影響,交易手續費過高會增加期貨市場的交易成本,擴大無套利區間,降低市場的交易量,不利于市場的活躍,但也可起到抑制過度投機的作用.
29,能源期貨始于1978年,目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種.
30,我國保證金可以以貨幣資金繳納,也可以以上市流通國庫券,標準倉單,銀行保函,銀行存單,國庫券代保管憑證等折抵期貨保證金繳納.
31,會員保證金的收取不得低于中國證監會規定的標準,交易所可以根據期貨合約的單邊持倉量不同收取不同比例的保證金.
32,會員保證金與客戶保證金的收取比例都由交易所確定.
33,漲跌停板的確定,主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小.一般來說,商品的價格波動越頻繁,越劇烈,該商品期貨合約的每日停板額就應設置得小一些,反之則大一些.
34,當會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數)時,會員或客戶應執行大戶報告制度.進行套期保值交易的會員或客戶不需要執行大戶報告制度.
35,標準倉單經交割倉庫注冊后有效.標準倉單采用記名方式,標準倉單合法持有人應妥善保管標準倉單.標準倉單的生成通常需要經過入庫預報,商品入庫,驗收,指定交割倉庫簽發和注冊等環節.
36,客戶既未對交易結算單記載事項確認,也未提出異議的,視為對交易結算單的確認.
37,如在規定時間內會員沒有對結算數據提出異議,也不能視作會員已認可結算數據的準確性.
38,當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃.當日結算時的交易保證金低于昨日結算時的交易保證金部分劃入會員結算準備金.
39,手續費,稅金等各項費用不得從會員的結算準備金中直接扣劃.
40,客戶被通知追加保證金后,不能按時追加保證金的,期貨經紀公司應當將該客戶部分或全部持倉強行平倉,直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸.
41,在規定交割期限內賣方未交付貨物的,構成交割違約.
42,在規定交割期限內買方未解付貨款或解付不足的,構成交割違約.
43,實物交割應以客戶的名義進行.
44,開立帳戶實質上投資者(委托人)與期貨經紀公司(代理人)之間建立的一種信用關系.
45,套期保值是交易者在現貨市場上買進或賣出一定量的現貨商品的同時,在期貨市場上買進或賣出與現貨品種相同,數量相當,方向相同的期貨合約.
46,期貨價格高于現貨價格,就會有套利者買入低價現貨,賣出高價現貨,以低價買入的現貨在期貨市場上高價拋出,在無風險的情況下實現盈利.
47,基差的數值并不是恒定的,基差的變化使套期保值承擔著一定的風險,套期保值者并不能完全將風險轉移出去.
48,基差是現貨價格與期貨價格的變動幅度和變化方向不一致所引起的,所以,只要套期保值者隨時觀察基差的變化,并選擇有利的時機完成交易,就會取得較好的保值效果,甚至獲得額外收益.
49,我國交易所都推出的期轉現交易,是買賣雙方按達成的現貨買賣協議進行與期貨合約標的物種類相同,數量相當的現貨交換.
50,套期圖利者是投機者的一種.
51,套期圖利簡稱套利,也叫套利交易或價差交易.
52,套利交易指的是在買入或賣出某種期貨合約的同時,賣出或買入相關的另一種期貨合約,并在某個時間同時將兩種合約平倉的交易方式.
53,套利行為與套期保值行為在本質上是相同的.
54,套期圖利交易是從不同的兩個期貨合約彼此之間的相對價格差異套取利潤.
55,價格下跌,向下跌破價格形態趨勢線或移動平均線,同時出現大成交量,是價格下跌的信號,強調趨勢反轉形成空頭市場.
56,在上升趨勢中,將兩個低點連成一條直線,就得到上升趨勢線.
57,用1個單位或100個單位的外國貨幣作為標準,折算為一定數額本國貨幣,稱為間接標價法.
58,歐洲美元期貨是一種外匯期貨.
59,現金結算,是指期貨合約到期時不進行實物交割,而是根據最后交易日的結算價格計算交易雙方的盈虧,并直接劃轉雙方的保證金以結清頭寸的一種結算方式.
60,人們常說的道 瓊斯指數通常是指道 瓊斯工業平均指數.
61,看漲期權是指期貨期權的買方向期貨期權的賣方支付一定數額的權利金后,即擁有在期權合約的有效期內,按事先約定的價格向期權賣方賣出一定數量的相關期貨合約,但不負有必須賣出的義務.
62,美式期權是指在規定的有效期限內的任何時候可以行使權利.
63,執行價格是指期權的買賣雙方敲定的期貨期權合約的價格.
64,一般來說,執行價格與市場價格的差額越大,則時間價值就越小.
65,當一種期權處于極度實值或極度虛值時,其時間價值都將為零.
66,買入看漲期權的交易對手就是賣出看跌期權.
67,在期貨期權交易中,期權買方必須繳納保證金.
68,期貨投資基金屬于投資基金范疇,與共同基金和對沖基金有密切的聯系.
69,基金管理人也稱為基金公司,是適應投資基金的操作而產生的基金經營機構,是投資基金的設計者和基金運作的決策者.
70,對于臨近交割月份的期貨合約,隨著交割月的臨近,由于交易量會逐漸減少,應逐日降低保證金的比率.
