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1. 期貨交易法制定之宗旨為（A）健全發(fā)展期貨市場(chǎng)（B）維護(hù)期貨交易秩序（C）以上皆是　（D）以上皆非
2. 當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購(gòu)入或售出之選擇權(quán)利，得於特定期間內(nèi)，依特定價(jià)格及數(shù)量等交易條件買賣約定標(biāo)的物；選擇權(quán)賣方於買方要求履約時(shí)，有依約履行義務(wù)；或雙方同意於到期前或到期時(shí)結(jié)算差價(jià)之契約（A）期貨契約（B）選擇權(quán)契約（C）期貨選擇權(quán)契約（D）槓桿保證金契約
3. 有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非？（A）期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)（B）證期會(huì)得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國(guó)簽訂合作協(xié)定（C）期貨商受託從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限（D）以上皆非
4. 會(huì)員制期貨交易所之全體會(huì)員最低出資額為（A）未兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：十億元（B）兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非
5. 期貨交易法中有關(guān)公司制期貨交易所之規(guī)定，下列何者為是？（A）公司制期貨交易所之組織為股份有限公司（B）公司制期交所單一股東持股比例不得超過(guò)實(shí)收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是
6. 依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者？
   （A）獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門（C）由其他機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門（D）以上皆是
7. 有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非？（A）結(jié)算保證金係結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金（B）結(jié)算保證金收取後，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放（C）結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均併同處理（D）結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押
8. 有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是？（A）期貨商不得接受全權(quán)委託代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶委託事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易（D）以上皆是
9. 期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非（A）依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權(quán)利金　（B）依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、權(quán)利金（C）為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其他手續(xù)費(fèi)（D）以上皆是
10. 期貨商原則上不得於其本公司或其他期貨商開(kāi)戶，例外情形為（A）處理錯(cuò)帳而於本公司開(kāi)戶（B）兼營(yíng)者於本公司或其他期貨商開(kāi)戶（C）主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是
11. 有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？（A）國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之（B）國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳（D）以上皆是
12. 有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者（B）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（C）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＞各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者（D）以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳
13. 有關(guān)期貨信託事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是？
    （A）期貨信託事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信託及信託業(yè)管理之法律（B）期貨信託事業(yè)募集期貨信託基金應(yīng)提出公開(kāi)說(shuō)明書(shū)（C）期貨信託事業(yè)募集之期貨信託基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立（D）以上皆是
14. 依期貨交易法之規(guī)定，全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者？（A）證券暨期貨管理委員會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)
15. 依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」之種類不包括（A）場(chǎng)外沖銷（B）委託未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易（C）交叉交易（D）以上皆是
16. 依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以（A）12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰（B）警告（C）7年以下有期徒刑，3百萬(wàn)元以下罰金（D）以上皆非
17. 小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè)，依法應(yīng)受何種處分？（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金（B）3年以下有徒刑，200萬(wàn)元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金（D）不予處罰
18. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)（A）該決議立即生效（B）該決議無(wú)效（C）該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力（D）以上皆非
19. 期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之？
    （A）違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金（B）違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金（D）其他期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)
20. 以下何者非主管機(jī)關(guān)本於期貨交易法得為之行政處分？（A）警告（B）撤換負(fù)責(zé)人（C）有期徒刑（D）撤銷營(yíng)業(yè)許可
21. 貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開(kāi)戶交易，依法應(yīng)處以：（A）7年以下有期徒刑，300萬(wàn)元罰金（B）5年以下有徒刑，240萬(wàn)元罰金（C）1年以下有期徒刑，180萬(wàn)元罰金（D）12萬(wàn)元以上，60萬(wàn)元以下罰鍰
22. 依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？（A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委託交易（B）當(dāng)日沖銷之比例過(guò)高（C）受託從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類（D）以上皆是
23. 槓桿保證金交易之事業(yè)係由何者經(jīng)營(yíng)？（A）期貨商（B）槓桿交易商（C）期貨服務(wù)事業(yè)（D）期貨顧問(wèn)事業(yè)
24. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為（A）五千萬(wàn)（B）二億（C）四億（D）六億
25. 本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣（A）一千五百萬(wàn)元（B）五千萬(wàn)元（C）一億元（D）二億元
26. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為（A）1人（B）3人（C）6人（D）無(wú)限制
27. 依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？（A）現(xiàn)金（B）政府債券（C）股票（D）金融債券
28. 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為（A）最低實(shí)收資本額（B）指撥營(yíng)運(yùn)資金（C）以上皆是（D）以上皆非
29. 期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)（A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)（B）事先申報(bào)　（C）事實(shí)發(fā)生後五日內(nèi)申報(bào)（D）不必申報(bào)
30. 依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？（A）營(yíng)業(yè)能力（B）財(cái)務(wù)健全（C）以上皆是
31. 有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非？（A）經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)（B）業(yè)務(wù)資訊不得互為流用（C）經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任（D）以上皆非
32. 依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備？（A）期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（C）專營(yíng)期貨商（D）以上皆是
33. 依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開(kāi)戶？（A）年齡十八歲者（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者
34. 依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為（A）二十億元（B）十億元（C）二億元（D）五千萬(wàn)元
35. 下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)範(fàn)圍？（A）期貨交易之招攬、開(kāi)戶、受託、執(zhí)行或結(jié)算交割（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究（C）期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割（D）期貨交易之全權(quán)委託。
36. 何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？（A）期貨交易之全權(quán)委託（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管（D）期貨結(jié)算、交割之電腦作業(yè)及資訊管理
37. 期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）結(jié)算會(huì)員（C）同業(yè)公會(huì)（D）主管機(jī)關(guān)
38. 期貨交易人於期貨交易輔助人處簽訂受託契約後，輔助人應(yīng)將該契約（A）立即妥善保存（B）送交法院公證（C）送交委任期貨商確認(rèn)並簽章（D）送交期貨交易所確認(rèn)並簽章
39. 有關(guān)期貨商業(yè)務(wù)輔助人執(zhí)行業(yè)務(wù)之過(guò)程，何者為非？1.期貨商業(yè)務(wù)輔助人應(yīng)對(duì)受託契約中該約款予以確認(rèn)並簽章2.客戶須於金融機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)專戶3.接受委託時(shí)，應(yīng)填具買賣委託書(shū)4.輔助人之內(nèi)部人開(kāi)戶交易時(shí)，其執(zhí)行程序得優(yōu)於其他客戶同種類之委託受理及執(zhí)行期貨交易委託時(shí)，應(yīng)同步錄音（A）1（B）2（C）3（D）4
40. 每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存（A）設(shè)立保證金（B）營(yíng)業(yè)保證金（C）交割結(jié)算基金（D）違約損失準(zhǔn)備
41. 美國(guó)期貨市場(chǎng)之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（A）1234（B）123（C）124（D）234
42. 在美國(guó)，槓桿契約(Leverage Contract)係劃歸何者管轄？（A）證管會(huì)（B）商品期貨管理委員會(huì)（C）聯(lián)邦儲(chǔ)備局（D）以上皆非
43. 針對(duì)期貨交易人之管理，美國(guó)CFTC特別制定了何種制度？（A）「投資人部位限制」(Position Limited)（B）「鉅額申報(bào)限制」(Large Position Report)　（C）以上皆是（D）以上皆非
44. 在美國(guó)期貨交易糾紛可採(cǎi)何種途徑解決？1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國(guó)期貨公會(huì)進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)帲ˋ）123（B）234（C）134（D）1234
45. 美國(guó)期貨交易保證金額度係由（A）商品期貨管理委員會(huì)（B）期貨交易所（C）期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（D）全美期貨協(xié)會(huì)
46. 美國(guó)期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC並要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)於（A）24小時(shí)（B）48小時(shí)內(nèi)（C）72小時(shí)內(nèi)（D）5日內(nèi)　以電傳通知CFTC
47. 47.有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？（A）NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與（B）在期貨交易過(guò)程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員（C）不具備NFA會(huì)員資格者，將無(wú)法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜（D）以上皆非
48. 有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？（A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄（B）日本商品期貨受商品交易所法管轄（C）日本證券期貨受證券交易法管轄（D）以上皆是
49. 有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)（A）為營(yíng)利性之公司組織（B）為非營(yíng)利性之公司組織（C）為非營(yíng)利性之會(huì)員組織（D）以上皆非
50. 有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？（A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒(méi)有分類（B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類（C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同淨(jìng)資產(chǎn)要求亦不相同（D）以上皆非

【解答】

　1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）
10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）
18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）
26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）
34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）
42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）
50.（A）