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【期貨交易法及施行細(xì)則】

(C)1.有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非?　(A)期貨交易之主管機關(guān)為財
　　政部證券暨期貨管理委員會　(B)證期會得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國簽訂合
　　作協(xié)定　(C)期貨商受託從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限　(D)
　　以上皆非。

(B)2.有關(guān)期貨交易之公告，以下何者為是?　(A)期貨交易種類目前係由行政院
　　公告　(B)期貨交易所係由主管機關(guān)證期會公告　(C)目前已公告五大類
　　期貨交易種類　(D)以上皆是。

(C)3.非在期貨交易所進行之期貨交易，基於政策考量，得經(jīng)何種機構(gòu)掌理事
　　項範(fàn)圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?　(A)財政部　(B)中央銀行　
　　(C)以上皆是　(D)以上皆非。

(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是?　(A)董監(jiān)事任期為三年
　　(B)董監(jiān)事任期以一任為限　(C)董監(jiān)事可融通資金予會員　(D)以上皆是。

(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時　(A)該決議立即生效
　　(B)該決議無效　(C)該決議非經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)，不生效力　(D)以上皆非。

(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標(biāo)準(zhǔn)者，得公布交易資訊，其
　　有嚴(yán)重影響市場交易秩序者，並得對該期貨交易採取何種措施:　 (A)調(diào)
　　整保證金額度或收取時限　(B)限制全部或部分期貨商受託買賣數(shù)量　
　　(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位　(D)以上皆是。

(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?　(A)獨
　　立的期貨結(jié)算機構(gòu)　(B)由期貨交易所兼營結(jié)算部門　(C)由其他機構(gòu)兼
　　營結(jié)算部門　(D)以上皆是。

(C)8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非　 (A)結(jié)算保證金係結(jié)算會員繳
　　交予結(jié)算機構(gòu)之保證金　(B)結(jié)算保證金收取後，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存
　　放　(C)結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均併同處理　(D)結(jié)算機構(gòu)之債
　　權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。

(C)9.有關(guān)期貨會員違約款項支應(yīng)之順序為?a.原結(jié)算會員之交割結(jié)算基金　b.
　　其他結(jié)算會員之交割結(jié)算基金　c.其他結(jié)算會員依比例分擔(dān)　d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金　e.結(jié)算機構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金(A)a d b e c (B)a d b c e (C)d a b e c (D)d a c e b 。

(D)10.期貨交易之結(jié)算，須由何者向結(jié)算機構(gòu)辦理?　(A)期貨商　(B)期貨交
　　易人　(C)槓桿交易商　(D)期貨結(jié)算會員。

(D)11.有關(guān)期貨商之禁止事項，下列何者為是?　(A)期貨商不得接受全權(quán)委
　　託代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易　(B)期貨商不得為客戶進行非
　　必要交易　(C)期貨商不得未依客戶委託事項或條件從事交易，亦不得未
　　經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易　(D)以上皆是。

(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:　(A)依期貨交易人之指
　　示交付剩餘保證金、權(quán)利金　(B)依期貨交易人之指示交付剩餘保證金、
　　權(quán)利金　(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其他手續(xù)費
　　(D)以上皆是。

(D)13.期貨商不得接受全權(quán)委託代為決定　(A)種類　(B)數(shù)量　(C)價格　(D)
　　以上皆是之期貨交易。

(A)14.期貨商了結(jié)營業(yè)時，應(yīng)於接獲主管機關(guān)命令之　(A)二個營業(yè)日　(B)三
　　個營業(yè)日　(C)五個營業(yè)日　(D)十個營業(yè)日內(nèi)，將客戶保證金專戶內(nèi)之
　　款項餘額及所屬期貨交易人之交易明細(xì)表，移交前項之其他期貨經(jīng)紀(jì)商。

(C)15.依期貨交易法，槓桿交易商係準(zhǔn)用何者之規(guī)定?　(A)期貨交易所　(B)
　　期貨結(jié)算機構(gòu)　(C)期貨商　(D)期貨信託事業(yè)。

(D)16.有關(guān)期貨信託事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?　(A)期貨信託事業(yè)之管理
　　，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信託及信託業(yè)管理之法
　　律　(B)期貨信託事業(yè)募集期貨信託基金應(yīng)提出公開說明書　(C)期貨信
　　託事業(yè)募集之期貨信託基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分
　　別獨立　(D)以上皆是。

(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括
　　下列何者?　(A)證券暨期貨管理委員會　(B)期貨交易所　(C)期貨結(jié)算機
　　構(gòu)　(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。

(A)18.依期貨交易法，期貨商　(A)強制加入同業(yè)公會　(B)可自行決定是否加
　　入同業(yè)公會　(C)以上皆非。

(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機
　　關(guān)依法得採取何種緊急處分?　(A)調(diào)整保證金額度　(B)限制期貨交易人
　　交易數(shù)量(C)停止一部或全部之期貨交易(D)以上皆是。

(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為
　　四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，係:
　　(A)場外沖銷　(B)擅為交易相對人　(C)交叉交易　(D)配合交易。

(B)21.為促使期貨業(yè)對於仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授
　　權(quán)主管機關(guān)得對期貨業(yè)採行何種措施?　(A)對期貨業(yè)提起訴訟　(B)命令
　　期貨業(yè)停業(yè)或為其他必要處分　(C)以上皆是　(D)以上皆非。

(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應(yīng)處　(A)一年以下有期徒刑
　　，得併科新臺幣180萬元罰金　(B)三年以下有期徒刑，得併科新臺幣200
　　萬元罰金　(C)五年以下有期徒刑，得併科新臺幣240萬元罰金　(D)七年
　　以下有期徒刑，得併科新臺幣300萬元罰金。

(D)23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑，得併科新臺幣180
　　萬元罰金?　(A)對期貨交易人作獲利之保證?！?B)與期貨交易人約定分
　　享利益或共同承擔(dān)損失　(C)利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交
　　易　(D)以上皆是。

(C)24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應(yīng)處以　
　　(A)一年以下有期徒刑，得併科新臺幣180萬元罰金　(B)三年以下有期
　　徒刑，得併科新臺幣200萬元罰金　(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元
　　以下罰鍰　(D)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣300萬元罰金。

(B)25.期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為:　(A)八十六年一月一日(B)八
　　十六年六月一日　(C)八十六年九月一日　(D)八十六年十二月一日。

(D)26.槓桿交易商係指經(jīng)營　(A)期貨契約交易　(B)期貨選擇權(quán)契約交易　
　　(C)選擇權(quán)契約交易　(D)槓桿保證金契約交易。

【期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)則及人員規(guī)則】

(B)27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)商之最低實收資本額為　(A)五千萬　(B)
　　二億　(C)四億　(D)六億。

(C)28.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實收資本額為　(A)五千萬　(B)
　　二億　(C)四億　(D)六億。

(B)29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運
　　資金為新臺幣:　(A)一千五百萬元　(B)五千萬元　(C)一億元　(D)二
　　億元。

(A)30.期貨商於第一階段許可設(shè)立後，依「期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定原則上
　　須於多久內(nèi)完成公司登記，並檢具書件提出許可證照之申請?　(A)六個
　　月　(B)九個月　(C)十二個月　(D)以上皆非。

(D)31.證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時　(A)指撥專用營運資金五
　　千萬　(B)實收資本額不得低於五千萬元加計證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合
　　計數(shù)　(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)　(D)以上皆是。

(C)32.何種業(yè)務(wù)員可同時接受證券與期貨交易之買賣委託?　(A)具證券業(yè)務(wù)員
　　資格者　(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者　(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者　(D)
　　以上皆非。

(D)33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營，應(yīng)遵守何種規(guī)定?　(A)法令　(B)章程　(C)業(yè)務(wù)規(guī)
　　則　(D)以上皆是。

(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章?　(A)
　　負(fù)責(zé)人　(B)經(jīng)理人　(C)業(yè)務(wù)員　(D)以上皆可。

(C)35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?　(A)經(jīng)紀(jì)及自營期
　　貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨立作業(yè)　(B)業(yè)務(wù)資訊不得互為流用　(C)經(jīng)紀(jì)與自
　　營人員可兼任　(D)以上皆非。

(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?　(A)期貨商從事
　　自營業(yè)務(wù)者　(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)　(C)專營期貨商　(D)以上皆是。

(D)37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實現(xiàn)淨(jìng)利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備?
　　(A)2%　(B)5%　(C)7%　(D)10%。

(A)38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金週轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款，應(yīng)於事實發(fā)生之
　　日起　(A)二日內(nèi)　(B)三日內(nèi)　(C)五日內(nèi)　(D)十日內(nèi)，申報。

(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)範(fàn)圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨
　　交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核　(A)a b c d　(B)b c d
　　 (C) a b c　(D)b c 。

【期貨交易所及結(jié)算機構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】

(B)40.公司制期貨交易所應(yīng)於每年稅後盈餘項下至少提列多少比例之特別盈
　　餘公積?　(A)20%~70%　(B)30%~80%　(C)40%~90%　(D)以上皆非。

(D)41.期貨結(jié)算機構(gòu)單一股東持股比例的限制為?　(A)5%　(B)10%　(C)15%
　　(D)沒有單一股東持股比例的限制。

(B)42.有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.
　　第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 並於每季終了後十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割
　　手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人　(A)a b c d
　　(B) a b c 　(C)b c d 　(D) a b 。

(B)43.期貨結(jié)算機構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn)
　　，於董事會決議之日起　(A)一日內(nèi)　(B)二日內(nèi)　(C)五日內(nèi)　(D)一個月
　　內(nèi)向證期會申報。

【輔助業(yè)務(wù)管理規(guī)則】

(B)44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù)，限何種行業(yè)經(jīng)營?　(A)期貨商　(B)證券經(jīng)
　　紀(jì)商　(C)銀行　(D)票券商。

(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委託之範(fàn)圍　(A)國內(nèi)
　　外各類期貨　(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨　(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨　(D)國外
　　證券相關(guān)期貨。

(C)46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約，
　　期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù)，所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任　
　　(A)由委任期貨商負(fù)全責(zé)　(B)由期貨輔助人負(fù)全責(zé)　(C)由委任期貨商與
　　輔助人連帶負(fù)責(zé) 　(D)以上皆非。

(B)47.有關(guān)輔助人與期貨商之委託關(guān)係，何者為是?(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同
　　時接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限於委任一家之期貨商業(yè)務(wù)
　　輔助人　(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可
　　同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人　(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一
　　家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限　
　　(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時
　　　委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。

【國外期貨交易法規(guī)】

(D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其他相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實
　　務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階
　　由高至低應(yīng)為:　(A)a b c d 　(B)b a c d 　(C)d b c a 　(D)c d b a 。

(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?　(A)「投資
　　人部位限制」(Position Limited)　(B)「鉅額申報限制」(Large Position
　　Report)　(C)以上皆是　(D)以上皆非。

(C)50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤?　(A)日本金融期貨及證券期貨
　屬大藏省管轄　(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄　(C)日本金
　融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一　(D)以上皆非。