2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題2
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨交易管理條例》(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，下面對其職責表述不準確的是( )。
A．對證券期貨業協會的活動進行指導和監督
B．開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動
C．制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
D．對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理
正確答案:AB
2．申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，下面對有關條件表述不準確的是( )。
A．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格
B．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無任何違法違規記錄
C．有經營場所和業務設施
D．有公司章程
正確答案:BCD
3．期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
A．向客戶提供虛假成交回報的
B．未將客戶交易指令下達到期貨交易所的
C．挪用客戶保證金的
D．不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的
正確答案:ABCD
4．期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商有下列( )行為的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．拒不配合國務院期貨監督管理機構調查
B．未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料
C．提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D．以上都不是
正確答案:ABC
5．內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括( )。
A．國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
C．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D．國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
正確答案:ABCD
