2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題5
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨交易管理條例》(綜合題 )
一、綜合題
（1-2題共用題干）
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存人近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業部經理王某看到席位上有這么多的資金，根據自己經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。
1．在該案例中王某違犯了下列哪條規定？( )
A．挪用客戶保證金
B．違規劃轉客戶保證金
C．違犯規定收取保證金
D．不按照規定接受客戶委托
2．在該案例中，王某應遭到什么懲罰？( )
A．給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格
D．給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
正確答案:1．A；2．C
（3-4題共用題干）
投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。
3．在該案例中，胡某違犯了下列哪條規定？( )
A．向客戶提供虛假成交回報
B．不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易
C．不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金
D．以上都不是
4．在該案例中，李某違犯了下列哪條規定？( )
A．挪用客戶保證金
B．違規劃轉客戶保證金
C．違犯規定收取保證金
D．以上都不是
正確答案:3．B；4．B
