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一、判斷是非題 

1．證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由證券公司直接對客戶承擔(dān)。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。因此，本題說法不正確。 

 

2．對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，中國證監(jiān)會依法對其提起刑事訴訟。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第27條的規(guī)定，對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。因此，本題說法不正確。 

 

3．《期貨交易所、期貨公司違反期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條、第70條進行處罰。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第26條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反該辦法規(guī)定，延期繳納袁者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條、第70條進行處罰。因此，本題說法正確。 

 

4．期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第19條的規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照該辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。因此，本題說法正確。 

 

5．期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納保障基金啟動資金的后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在該辦法實施之日起1個月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照該辦法第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。因此，本題說法不正確。