精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

一、證券交易所的組織形式
　　證券交易所是證券市場的核心。證券交易所的組織形式與發(fā)揮證券交易所的功能有密切聯(lián)系。從各國證券交易的建立和發(fā)展歷史來看，證券交易所的組織形式主要有兩種：公司制證券交易所和會員制證券交易所。
　　1、公司制證券交易所
　　公司制證券交易所的組織形式是股份有限公司，但它發(fā)行的股票不得在自己或他人開設(shè)的證券集中交易市場上上市交易，其股票必須為記名股票，其持股人以法人為限。
　　在公司制證券交易所從事交易活動的證券經(jīng)紀(jì)商或自營商，要與交易所簽訂提供和使用證券集中交易市場的合同，并按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)繳存交割結(jié)算基金和繳儲場內(nèi)交易費等費用。他們不得另在其他公司制證券交易所從事交易，也不得兼為會員制證券交易所的會員。
　　2、會員制證券交易所
　　會員制證券交易所是不以營利為目的的社團(tuán)（事業(yè)）法人。我國目前所設(shè)立的上海和深圳兩家證券交易所均屬會員制證券交易所。
交易所的會員以證券自營商和證券經(jīng)紀(jì)商為限。一交易所的會員不得再兼為其他證券交易所的會員。交易所應(yīng)制定章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他管理制度，在章程中應(yīng)對會員違反法律法規(guī)、違反證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、委托合同準(zhǔn)則或者其他規(guī)則、違背誠實信用致使他人受到損害等行為規(guī)定相應(yīng)的處罰，證券交易所對會員的違紀(jì)行為可處以警告、限制或停止交易直至除名。
　　二、證券交易所的職責(zé)
　　根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的職責(zé)包括：
　　（1）提供證券交易的場所和設(shè)施。
　　（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。在《證券法》規(guī)定證券交易的基本原則、基本規(guī)則的前提下，證券交易所依法制定集中競價交易的有關(guān)規(guī)則、會員管理規(guī)定、會員場上經(jīng)紀(jì)人和清算交割人員及證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則等。
　　（3）接受上市申請、安排證券上市。
　　（4）決定停牌或臨時停市。因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。
　　（5）對公員進(jìn)行監(jiān)管。證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)文件，對會員違法或不再具備會員資格的，應(yīng)予以開除。會員的場上經(jīng)紀(jì)人違反證券交易所有關(guān)規(guī)則的，由證券交易所給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其資格，禁止其入場交易。
　　（6）對上市公司進(jìn)行監(jiān)督。證券交易所依法監(jiān)督上市公司的信息公開，設(shè)立上市公司檔案，對上市公司董事、監(jiān)事持有本公司股票的進(jìn)行監(jiān)督等。
　　（7）管理和公布市場信息。證券交易所公布證券交易行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公告。