證券交易重點考點分析：第五章
發布時間：2011-10-07 共1頁
第五章 清算與交收
基本內容：清算和交收的概念、原則、含義及相互間的聯系與區別。結算賬戶管理的有關規定和要求；上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；資金交收違約的處理內容等。
學習要求：掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；掌握資金交收違約的處理內容；熟悉B股的清算交易模式。熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。了解合格境外機構投資者的結算辦法。
• 第一節 清算與交收的含義。
重點內容：清算與交收的定義、聯系與區別；凈額清算原則、法人結算原則、銀貨對付原則。
考點分析：考生在這一節里重點掌握清算、交收的定義和二者之間的聯系與區別以及清算與交收的三大原則：凈額清算原則、法人結算原則和銀貨對付原則。
• 第二節 我國A股、基金、債券和回購等品種的清算與交收模式.
重點內容：包括結算帳戶的管理。上海市場A股、基金、債券和回購等品種的清算和交收模式、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算和交收模式；以及合格的境外機構投資者的結算辦法。
考點分析：要掌握最低結算金賬戶的管理有關規定以及中國結算上海、深圳分公司同結算參與人之間的資金交收流程和相關規定。上深兩市對合格的境外投資者的結算的管理之相關規定和辦法。
• 第三節 我國B股的清算和交收模式。
重點內容：包括上海市場B股清算交收模式與深圳市場B股清算交收模式。
考點分析：上深兩市有關B股清算交收的相關規定，凈額交收與逐項交收的概念考生要熟悉。
• 第四節 證券營業部與投資者之間的資金結算。
重點內容：證券營業部同投資者之間的資金結算的各種操作方式。
考點分析：考生要熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
• 第五節 交收違約處理。
重點內容：包括資金交收違約處理和欠庫處理及相關的處罰辦法。
考點分析：這部分要求考生要掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
基本內容：清算和交收的概念、原則、含義及相互間的聯系與區別。結算賬戶管理的有關規定和要求；上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；資金交收違約的處理內容等。
學習要求：掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯系與區別。掌握結算賬戶管理的有關規定和要求；掌握上海、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算交收模式；掌握資金交收違約的處理內容；熟悉B股的清算交易模式。熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。了解合格境外機構投資者的結算辦法。
• 第一節 清算與交收的含義。
重點內容：清算與交收的定義、聯系與區別；凈額清算原則、法人結算原則、銀貨對付原則。
考點分析：考生在這一節里重點掌握清算、交收的定義和二者之間的聯系與區別以及清算與交收的三大原則：凈額清算原則、法人結算原則和銀貨對付原則。
• 第二節 我國A股、基金、債券和回購等品種的清算與交收模式.
重點內容：包括結算帳戶的管理。上海市場A股、基金、債券和回購等品種的清算和交收模式、深圳市場A股、基金、債券和回購等品種的清算和交收模式；以及合格的境外機構投資者的結算辦法。
考點分析：要掌握最低結算金賬戶的管理有關規定以及中國結算上海、深圳分公司同結算參與人之間的資金交收流程和相關規定。上深兩市對合格的境外投資者的結算的管理之相關規定和辦法。
• 第三節 我國B股的清算和交收模式。
重點內容：包括上海市場B股清算交收模式與深圳市場B股清算交收模式。
考點分析：上深兩市有關B股清算交收的相關規定，凈額交收與逐項交收的概念考生要熟悉。
• 第四節 證券營業部與投資者之間的資金結算。
重點內容：證券營業部同投資者之間的資金結算的各種操作方式。
考點分析：考生要熟悉證券營業部與投資者之間的資金清算方式、證券營業部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
• 第五節 交收違約處理。
重點內容：包括資金交收違約處理和欠庫處理及相關的處罰辦法。
考點分析：這部分要求考生要掌握資金交收違約的處理內容；熟悉欠庫的處罰辦法和處理程序。
