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第五章 清算與交收

　　基本內(nèi)容：清算和交收的概念、原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求；上海、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算交收模式；資金交收違約的處理內(nèi)容等。
　　學(xué)習(xí)要求：掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求；掌握上海、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算交收模式；掌握資金交收違約的處理內(nèi)容；熟悉B股的清算交易模式。熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　•  第一節(jié) 清算與交收的含義。
　　重點(diǎn)內(nèi)容：清算與交收的定義、聯(lián)系與區(qū)別；凈額清算原則、法人結(jié)算原則、銀貨對(duì)付原則。
　　考點(diǎn)分析：考生在這一節(jié)里重點(diǎn)掌握清算、交收的定義和二者之間的聯(lián)系與區(qū)別以及清算與交收的三大原則：凈額清算原則、法人結(jié)算原則和銀貨對(duì)付原則。

　　•  第二節(jié) 我國(guó)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算與交收模式.
　　重點(diǎn)內(nèi)容：包括結(jié)算帳戶的管理。上海市場(chǎng)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算和交收模式、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算和交收模式；以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。
　　考點(diǎn)分析：要掌握最低結(jié)算金賬戶的管理有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程和相關(guān)規(guī)定。上深兩市對(duì)合格的境外投資者的結(jié)算的管理之相關(guān)規(guī)定和辦法。

　　•  第三節(jié) 我國(guó)B股的清算和交收模式。
　　重點(diǎn)內(nèi)容：包括上海市場(chǎng)B股清算交收模式與深圳市場(chǎng)B股清算交收模式。
　　考點(diǎn)分析：上深兩市有關(guān)B股清算交收的相關(guān)規(guī)定，凈額交收與逐項(xiàng)交收的概念考生要熟悉。

　　•  第四節(jié) 證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金結(jié)算。
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算的各種操作方式。
　　考點(diǎn)分析：考生要熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。

　　•  第五節(jié) 交收違約處理。
　　重點(diǎn)內(nèi)容：包括資金交收違約處理和欠庫(kù)處理及相關(guān)的處罰辦法。
　　考點(diǎn)分析：這部分要求考生要掌握資金交收違約的處理內(nèi)容；熟悉欠庫(kù)的處罰辦法和處理程序。