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一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險 
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險就是指證券公司在辦理代理買賣證券業(yè)務(wù)時，由于種種原因而對其自身利益帶來損失的可能性。
（一）法律風險
主要包括：挪用公款買賣證券、為客戶提供信用交易、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、違背客戶的委托辦理證券買賣或其他交易事項、挪用客戶的證券或資金、接受客戶的全權(quán)委托等。
（二）政策風險
主要包括：營業(yè)場所設(shè)施不符合規(guī)定要求、信息系統(tǒng)設(shè)備和管理不符合規(guī)范要求、違規(guī)開立客戶交易結(jié)算賬戶、將客戶資金與自有資金混合管理、擠占挪用客戶資金、為法人客戶以個人名義開立賬戶買賣證券、將法人客戶資金違規(guī)轉(zhuǎn)入個人賬戶、為法人客戶套取現(xiàn)金等。
（三）管理風險
主要有下列情形：
    1.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導(dǎo)致的風險
    2.客戶取款時審核證件、身份不嚴或付款差錯而導(dǎo)致的風險
    3.客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險
    4.證券公司工作人員申報差錯引起的風險
    5.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險
    6.交割失誤引起的風險
（四）技術(shù)風險
技術(shù)風險一般主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面。
硬件設(shè)備方面的風險主要是指由于硬件設(shè)備（場地、設(shè)施、電腦、通訊設(shè)備等）的機型、容量、數(shù)量、運營狀況及在業(yè)務(wù)高峰時的處理能力等方面不能適應(yīng)正常證券交易需要，不能有效及時地應(yīng)付突發(fā)事件而可能造成的經(jīng)濟損失。
軟件方面的風險主要是指軟件的運行效率、行情傳送和業(yè)務(wù)處理速度及精度不能滿足業(yè)務(wù)需要，可能造成行情中斷、交易停滯等而給證券公司帶來損失。
 
二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險的防范
（一）法律、政策風險的防范
（二）管理風險的防范
1.嚴格操作規(guī)程
2.提高員工素質(zhì)
3.嚴格內(nèi)部管理
4.提高差錯或糾紛的處理效率
（三）技術(shù)風險的防范
    技術(shù)風險的防范應(yīng)從交易場所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手。
條件
數(shù)量 
質(zhì)量
技術(shù)風險的防范還應(yīng)包括對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng)。
三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
（一）證券公司的自我監(jiān)督
（二）證券交易所的監(jiān)督
（三）證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督