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一、業務經營的安全管理 
對營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要方面
（一）經紀業務操作是否依法合規
（二）資金往來是否正常主要是營業部客戶資金管理、現金管理是否合規，是否有違規吸收資金、亂拆借等現象。
（三）有否超范圍或越權經營
（四）會計核算及財務管理是否合規
二、營業場所的安全管理
（一）營業場所的安全保衛要求
（二）重要憑證、支票、印鑒的保管制度
（三）票券運送的安全保衛制度
（四）安全保衛值班制度
三、突發事件的預防與處置方案
（一）突發事件的種類
（二）預防突發事件的要求
（三）處置突發事件的原則