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一、業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全管理 
對營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要方面
（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
（二）資金往來是否正常主要是營業(yè)部客戶資金管理、現(xiàn)金管理是否合規(guī)，是否有違規(guī)吸收資金、亂拆借等現(xiàn)象。
（三）有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
（四）會計核算及財務(wù)管理是否合規(guī)
二、營業(yè)場所的安全管理
（一）營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求
（二）重要憑證、支票、印鑒的保管制度
（三）票券運送的安全保衛(wèi)制度
（四）安全保衛(wèi)值班制度
三、突發(fā)事件的預(yù)防與處置方案
（一）突發(fā)事件的種類
（二）預(yù)防突發(fā)事件的要求
（三）處置突發(fā)事件的原則