第二章證券經紀業務第五節、股權登記
發布時間：2011-10-07 共1頁
（一）股權登記及其申請
股份公司在新股公開發行前應做好登記申請工作，向股權登記機構提供一系列文件。股權登記機構以發行公司提供的這一系列文件作為股權登記的依據。
股權登記機構應與發行公司簽訂長期的股份登記服務合同，以明確雙方長期的權利和義務關系。
(二)新股發行的股權登記
考生知道我國新股發行曾經采用的各種方式即可，重點是掌握目前常用的幾種方式。
1．我國曾經采用股票認購證，與儲蓄存款掛鉤，全額預繳、比例配售三種網下發行方式。
2．采用網上定價或網上競價發行方式的股權登記，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由證券登記結算機構在發行結束后根據成交紀錄或配售結果自動完成新股的股權登記。
3．采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票和證券投資基金市值總和(按申購前一日收盤價計算)，按買人股票的委托手續辦理申購。申購結束后，認購者應到證券營業部確認申購配號。待主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數后，認購者應于規定的繳款日前存人足夠的申購資金，并辦理申購繳款、交割手續。配售結束后的股權登記與網上定價或網上競價的發行方式相同。
4．采取法人配售發行方式，認購企業應按規定向主承銷商提交認購確認書及有關資料，并將認購資金劃人主承銷商指定賬戶。主承銷商根據股票發行公告的有關規定確認認購股數，將股權登記資料輸人電腦，打印配售認購繳款清冊一式三份，并連同電腦軟盤一并送交證券登記結算機構簽收。證券登記結算機構收到股權登記數據資料后的處理程序與上述網下發行方式的處理程序相同。
(三)上市流通后的股權登記
1．送配股的股權登記。
上海證券中央登記結算公司按照經主管部門批準的上市公司送配股公告的要求，在股權登記日辦理送配股的股權登記業務。
對無償送股的股權登記是根據上市公司提供的年度股利分配方案中送股比例按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股權登記手續。對有償配股的股權登記則是在配股登記日閉市后向券商傳送投資者配股明細數據庫，辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權。認購繳款結束后，由登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。
深圳證券交易所配股權證的登記規則與上海證券交易所有較大差異。對已托管進入清算系統的股份的配股權證直接記人股東的證券賬戶名下。未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購。已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記人股東的證券賬戶下。
2．轉配股的股權登記。
經中國證監會批準，上市公司中有一部分非流通股(主要是國家股和法人股)可按規定的配股價格和轉配比例轉配給個人，其股權登記方法和程序與送配股相同。應注意的是，這部分非流通股未經批準不得進入流通市場。
股份公司在新股公開發行前應做好登記申請工作，向股權登記機構提供一系列文件。股權登記機構以發行公司提供的這一系列文件作為股權登記的依據。
股權登記機構應與發行公司簽訂長期的股份登記服務合同，以明確雙方長期的權利和義務關系。
(二)新股發行的股權登記
考生知道我國新股發行曾經采用的各種方式即可，重點是掌握目前常用的幾種方式。
1．我國曾經采用股票認購證，與儲蓄存款掛鉤，全額預繳、比例配售三種網下發行方式。
2．采用網上定價或網上競價發行方式的股權登記，投資者申購后，主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數，然后由證券登記結算機構在發行結束后根據成交紀錄或配售結果自動完成新股的股權登記。
3．采用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬戶中持有的股票和證券投資基金市值總和(按申購前一日收盤價計算)，按買人股票的委托手續辦理申購。申購結束后，認購者應到證券營業部確認申購配號。待主承銷商根據股票發行公告的有關規定確定認購股數后，認購者應于規定的繳款日前存人足夠的申購資金，并辦理申購繳款、交割手續。配售結束后的股權登記與網上定價或網上競價的發行方式相同。
4．采取法人配售發行方式，認購企業應按規定向主承銷商提交認購確認書及有關資料，并將認購資金劃人主承銷商指定賬戶。主承銷商根據股票發行公告的有關規定確認認購股數，將股權登記資料輸人電腦，打印配售認購繳款清冊一式三份，并連同電腦軟盤一并送交證券登記結算機構簽收。證券登記結算機構收到股權登記數據資料后的處理程序與上述網下發行方式的處理程序相同。
(三)上市流通后的股權登記
1．送配股的股權登記。
上海證券中央登記結算公司按照經主管部門批準的上市公司送配股公告的要求，在股權登記日辦理送配股的股權登記業務。
對無償送股的股權登記是根據上市公司提供的年度股利分配方案中送股比例按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股權登記手續。對有償配股的股權登記則是在配股登記日閉市后向券商傳送投資者配股明細數據庫，辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統賣出配股權。認購繳款結束后，由登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數。未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監會的有關規定即時在可配股份總數中予以扣除，不予登記。送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映。
深圳證券交易所配股權證的登記規則與上海證券交易所有較大差異。對已托管進入清算系統的股份的配股權證直接記人股東的證券賬戶名下。未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購。已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記人股東的證券賬戶下。
2．轉配股的股權登記。
經中國證監會批準，上市公司中有一部分非流通股(主要是國家股和法人股)可按規定的配股價格和轉配比例轉配給個人，其股權登記方法和程序與送配股相同。應注意的是，這部分非流通股未經批準不得進入流通市場。
