第二章證券經紀業務第三節、證券經紀業務的特點
發布時間：2011-10-07 共1頁
提示：考生不僅應掌握證券經紀業務的四個特點，還應該熟悉每個特點的具體內容。
1．業務對象的廣泛性。指所有上市交易的股票、債券都是證券經紀業務的對象，所以，具有業務對象廣泛性之特點。另外，證券經紀業務的對象還具有多變性的特點，這是指價格的多變性。 ．
2．證券經紀商的中介性。指證券經紀業務是一種居間的經濟活動，證券經紀人不是用自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。
3．客戶指令的權威性。證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發生變化，即使是為維護委托人的權益不得不變更委托人的指令，也應事先征得委托人的同意。
4．客戶資料的保密性。保密的資料包括(1)客戶開戶的基本情況，如股東賬戶賬號、資金賬戶賬號；(2)客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等； (3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。
1．業務對象的廣泛性。指所有上市交易的股票、債券都是證券經紀業務的對象，所以，具有業務對象廣泛性之特點。另外，證券經紀業務的對象還具有多變性的特點，這是指價格的多變性。 ．
2．證券經紀商的中介性。指證券經紀業務是一種居間的經濟活動，證券經紀人不是用自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人。
3．客戶指令的權威性。證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格、有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發生變化，即使是為維護委托人的權益不得不變更委托人的指令，也應事先征得委托人的同意。
4．客戶資料的保密性。保密的資料包括(1)客戶開戶的基本情況，如股東賬戶賬號、資金賬戶賬號；(2)客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等； (3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。
