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(一)證券經紀關系的建立

證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協議，同時為投資者開立證券交易結算資金賬戶，經過這兩個環節才能建立經紀關系。

簽訂證券買賣代理協議至少應包括以下事項：
1． 遵守國家有關法律、法規及交易所業務規則的承諾；
2．證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險；
3．投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險；
4．證券經紀商代理業務的范圍和權限；
5．指定交易或轉托管有關事項；
6．投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序；
7．委托、交收的方式、內容和要求；
8．投資者交易結算資金及證券管理的有關事項；
9．交易手續費、印花稅及其他收費說明；
10．證券經紀商對投資者委托事項的保密責任；
11．投資者應履行的交收責任；
12．違約責任及免責條款；
13．爭議的解決辦法。
如果采用網上委托的方式，證券經紀商與投資者還要簽訂網上委托協議書

(二)證券交易結算資金賬戶
開立證券交易結算資金賬戶目的是投資者用于證券交易資金清算，在接受開戶時，證券經紀商應對委托人的情況加以了解。

辦理委托手續包括投資者填寫委托單和證券經紀商受理委托。雙方的經紀關系表現為，客戶是授權人、委托人，證券經紀商是代理人、受托人。

(三)委托人、經紀商的權利和義務

委托人的權利包括：
1．投資者有選擇經紀商的權利；
2．投資者有要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利；
3．投資者有享受經紀商按規定提供其他服務的權利。
委托人的義務包括：
1．如實填寫開戶書和委托單，并接受證券經紀商的審查；
2．了解交易風險、明確買賣方式；
3．足額繳存交易結算資金；
4．采用正確的委托手段；
5．接受交易結果；
6．履行交割清算義務。