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證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利包括兩條，一是證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；二是按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利。其義務(wù)主要包括：
1．認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議；
2．堅(jiān)持了解客戶(hù)原則，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶(hù)，不接受其委托；
3．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)。
具體包括，置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用，采取其他委托方式時(shí)，必須作委托記錄；客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限予以保存；在接受委托人的買(mǎi)賣(mài)委托后，需按委托人的指令立即以一定的方式傳至證券交易所的電腦主機(jī)，盡力以對(duì)客戶(hù)最有利的價(jià)格成交；證券經(jīng)紀(jì)商必須忠實(shí)地按照委托的交易種類(lèi)、證券名稱(chēng)、買(mǎi)人或賣(mài)出、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、限價(jià)或市價(jià)等條件，在委托有效時(shí)間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，不得以任何方式損害委托人的權(quán)益。委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結(jié)束；如委托人變更或撤消委托，經(jīng)紀(jì)商也應(yīng)立即將變更指令傳至證券交易所的電腦主機(jī)；委托人撤消或未能成交的委托，經(jīng)紀(jì)商應(yīng)退還其交保的資金和證券；買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，并將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。
4.經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露。但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與交易所等查詢(xún)不在此限。
5．經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容及繳納交易結(jié)算資金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)記錄；接受客戶(hù)繳納的交易結(jié)算資金及繳存的證券后應(yīng)該給委托人合法的憑證。
6．證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外；同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)人和委托賣(mài)出時(shí)，不能自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
7．證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托時(shí)，不得向客戶(hù)融資或融券。
提示：證券經(jīng)紀(jì)商在證券代理買(mǎi)賣(mài)中如不履行或不適當(dāng)履行委托合同，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。因證券公司過(guò)失造成委托人損失的，需負(fù)賠償責(zé)任。委托人如遇證券經(jīng)紀(jì)商違約造成損失而又不履行賠償責(zé)任時(shí)，可向證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴或申請(qǐng)仲裁，也可直接向法院提出訴訟。

(四)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
1． 不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易；
2．不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他
人或者作為擔(dān)保物；
3．不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益；
4．不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；
5．不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失；
6．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
7．不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收；
8．不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用；
9．不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息；
10．不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；
11．不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。