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（一）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，對證券公司的要求是：不墊付資金，不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的四要素是委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對象。

(二)證券經(jīng)紀(jì)商
　　
證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
提示：考生要重點(diǎn)掌握設(shè)立綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司必須具備的條件。

設(shè)立綜合類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5億元；
2．主管管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；
3．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；
4．有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系；
5．有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離；
6．具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人，并有相應(yīng)的會計、法律、計算機(jī)專業(yè)人員；
7．有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)。

設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，必須具備：
1．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；
2．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；
3．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施；
4．有健全的管理制度
5．具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于15人，并有相應(yīng)的會計法律、計算機(jī)專業(yè)人員；
6．有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)。

多項(xiàng)選擇題2．1：
設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)具備經(jīng)紀(jì)類證券公司的條件外，還需符合下列哪些要求( )
A證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的20％
B有符合中國證監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)
C有10名以上計算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定地運(yùn)行
D高級管理人員中至少有1名計算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員
答案ABCD