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我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。所謂會員，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。考生要注意，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

(一)會員資格
1．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司；
2．注冊資本在一定金額以上；
3．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；
4．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的條件；
5．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)。
提示：證券公司要成為會員，必須經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)。

(二)會員的權(quán)利和與義務(wù)
會員的權(quán)利有：
1．參加會員大會；
2．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
3．有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)；
4．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)；
5．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督；
6．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

提示：在會員義務(wù)中，考生需要掌握的是，上海證券交易所規(guī)定需派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。

(三)會籍的申請與審批
證券公司需報(bào)送證券交易所的有關(guān)材料有：

1．申請報(bào)告，機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件，中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2．機(jī)構(gòu)章程，主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度，部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊，法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷；

3．經(jīng)注冊會計(jì)師查核鑒證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表，當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件。

提示：會籍申請的初審由證券交易所會員管理部門進(jìn)行，合格者上報(bào)證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。

(四)會員資格的暫停與撤銷
暫停交易；取消會員資格。
證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)理事會審定。