證券指導:證券交易筆記
發布時間：2011-10-07 共3頁
第四節 清算、交割、交收的中的禁止行為
一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。
二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序。
第五節 股權與債權的過戶
一、股權與債權過戶的概念及特點；股權與債權過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉戶；各種過戶種類的含義及特點；非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產分割、法院判決。
二、上海證券交易所開業初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉戶程序。
三、深圳證券交易所集中管理二級明細股份后的交易過戶操作規程；深圳證券交易所非交易過戶規則；深圳證券交易所賬戶掛失轉戶規則。
第五章 證券回購交易（1-3）
第一節 證券回購交易的概念和程序
一、證券回購交易的概念；回購交易的內容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實質；我國開辦回購交易的目的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券；我國證券回購交易業務的主要場所：滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場。
二、回購交易涉及的行為：兩個交易主體、二次交易契約行為；兩個交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時的初始交易、回購期滿時的回購交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。
第二節 證券回購交易的規則
一、證券回購交易的條件：1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券；2、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規定予以處罰；3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業部的證券清算賬戶。
二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因；證券回購交易過程中的禁止行為：1、禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其它用途；2、禁止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易；3、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。
三、以百元面值債券的到期回購價進行競價的報價方式的缺陷；以年收益率作為回購交易的報價方式的含義及操作方法；有關報價的各種規定；國債回購交易的最小報價變動單位。
四、標準券的概念及設立標準券的優點；標準品種的概念；我國設立標準品種的原因我國上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規定；我國兩地證券交易所對交易單位的規定。
第三節 證券回購交易的清算
一、證券回購清算的特點：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購初始交易當日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計算公式；購回時資金和標準券的劃撥。
二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計算；折算率的公布。
第六章 證券營業部的經營管理（1-5）
第一節 證券營業部的業務管理
一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。
二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。
三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。
四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。
五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。
第二節 證券營業部的技術管理
一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。
二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。
三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。
第三節 證券營業部的人力資源管理
一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。
二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證券營業部員工的聘用；對經理人員素養的基本要求：道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養；經理人員的來源與選用：內部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓的意義；員工培訓的種類：職前培訓、在職培訓。
第四節 證券營業部的財務管理
一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。
二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。
第五節 證券營業部的安全管理
一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。
二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。
第七章 證券交易風險及其防范(1)
第一節 證券交易風險的含義與種類
一、證券交易風險的含義；證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險；按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。
二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險；市場風險的含義；市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。
三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險；政策風險的含義；經營管理風險的含義；交易差錯風險的分類：1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險；2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險；3、無權或越權代理而造成的風險；4、交割失誤引起的風險；系統保障風險的含義；其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險；開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險。
