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　　(一)營業(yè)部業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容與要求

　　1．營業(yè)場所設(shè)置。對(duì)證券營業(yè)部的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，對(duì)新設(shè)營業(yè)部的選址、投入與產(chǎn)出進(jìn)行嚴(yán)密的可行性論證。

　　2．業(yè)務(wù)操作與服務(wù)。統(tǒng)一制定證券營業(yè)部的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，不斷提高證券營業(yè)部的服務(wù)質(zhì)量和避免差錯(cuò)事故的發(fā)生。

　　3．賬尸管理。制定統(tǒng)一的股東賬戶和資金賬戶管理制度，妥善保管客戶的開
戶資料，嚴(yán)格客戶資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
　
　　4．交易記錄的保存。嚴(yán)格遵守保密原則，如實(shí)記錄證券交易情況，并妥善存委托記錄。無書面委托記錄的，應(yīng)當(dāng)事先明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，堅(jiān)決防止新的電子交易方式的各種風(fēng)險(xiǎn)。

　　5．資金管理與清算交割。實(shí)行證券交易法人集中清算制度，嚴(yán)格資金的及時(shí)清算和股份的交割登記，及時(shí)有效地防止結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛。

　　6．托管證券的管理。對(duì)客戶托管的國債及其他上市流通的有價(jià)證券實(shí)行定期盤點(diǎn)制度，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行表外登記，不得將代保管的證券進(jìn)行抵押、回購或賣空等。

　　(二)營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理

　　考生主要記住，業(yè)務(wù)管理是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。基本內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面。
　　1．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則；
　　2．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定；
　　3．提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求。

　　(三)客戶管理與服務(wù)

　　考生首先要掌握客戶管理與服務(wù)在證券營業(yè)部經(jīng)營管理中的重要地位。客戶管理與服務(wù)是證券營業(yè)部經(jīng)營管理的核心內(nèi)容，貫穿于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的全過程。服務(wù)水平是營業(yè)部經(jīng)營管理水平的具體體現(xiàn)，服務(wù)質(zhì)量是營業(yè)部生存和發(fā)展的關(guān)鍵，也是今后證券公司之間競爭的焦點(diǎn)。

　　1．客戶管理的主要內(nèi)容：
　　(1)客戶開發(fā)；
　　(2)客戶資料管理；
　　(3)客戶需求調(diào)查。

　　2．客戶服務(wù)的主要內(nèi)容：
　　(1)對(duì)客戶的一般化服務(wù)，即營業(yè)部為客戶提供的基礎(chǔ)性服務(wù)；
　　(2)對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)。

　　3．客戶服務(wù)的創(chuàng)新：
　　(1)交易手段高效化；
　　(2)服務(wù)功能自動(dòng)化；
　　(3)信息管理智能化；
　　(4)業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。