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第一章 證券交易概述

　　基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券交易的概念和基本要素；證券交易場所的會員及席位；證券交易的風(fēng)險及其防范；具體對證券交易的含義、特征和原則、證券交易場所的含義及作用、證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用、證券交易所的組織形式、證券交易的種類、基本性質(zhì)、股票交易的報價方式、債券交易的全價交易和凈價交易、證券交易市場的發(fā)展過程、證券投資者的含義、證券公司設(shè)立的條件、證券交易的其他交易場所、證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)、會員資格的申請和審批程序、證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法、對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定、證券交易風(fēng)險的含義、種類、證券交易風(fēng)險防范制度、證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理進(jìn)行了詳細(xì)介紹。
　　學(xué)習(xí)要求：掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質(zhì)；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；。掌握證券交易風(fēng)險的含義、種類；熟悉證券交易風(fēng)險防范制度；了解證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。 

 

　　•  第二節(jié) 證券交易所的會員和席位
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
　　考點(diǎn)分析：證券交易所會員的條件、權(quán)利和義務(wù)；會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。

　　•  第三節(jié) 證券交易的風(fēng)險及其防范
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易風(fēng)險的含義、種類；證券交易風(fēng)險防范制度；證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
　　考點(diǎn)分析：證券交易風(fēng)險的含義、種類；證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。