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第一章 證券交易概述

　　基本內容：本章主要介紹了證券交易的概念和基本要素；證券交易場所的會員及席位；證券交易的風險及其防范；具體對證券交易的含義、特征和原則、證券交易場所的含義及作用、證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用、證券交易所的組織形式、證券交易的種類、基本性質、股票交易的報價方式、債券交易的全價交易和凈價交易、證券交易市場的發展過程、證券投資者的含義、證券公司設立的條件、證券交易的其他交易場所、證券交易所會員的條件、權利和義務、會員資格的申請和審批程序、證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法、對證券交易所會員違規行為的處分規定、證券交易風險的含義、種類、證券交易風險防范制度、證券公司的風險監察和證券行業的自律管理進行了詳細介紹。
　　學習要求：掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類、基本性質；熟悉債券交易的全價交易和凈價交易。熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設立的條件；熟悉證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；。掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。 

 

　　•  第二節 證券交易所的會員和席位
　　重點內容：證券交易所會員的條件、權利和義務，會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法；證券交易所會員違規行為的處分規定。
　　考點分析：證券交易所會員的條件、權利和義務；會員資格的申請和審批程序；證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。

　　•  第三節 證券交易的風險及其防范
　　重點內容：證券交易風險的含義、種類；證券交易風險防范制度；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
　　考點分析：證券交易風險的含義、種類；證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。