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　　中國證監(jiān)會(huì)日前明確，證券公司未分配利潤或者公積金轉(zhuǎn)增資本導(dǎo)致注冊資本變更，需要提交股東會(huì)決議、股東持股期限承諾等七方面的申請材料。
　　根據(jù)規(guī)定，券商需要提交的申請材料包括申請報(bào)告、股東（大）會(huì)決議、股東就新增股權(quán)作出與其原有股權(quán)相同的持股期限承諾、未分配利潤轉(zhuǎn)增資本符合法律法規(guī)關(guān)于證券公司利潤分配有關(guān)要求的說明、法律意見書、證券公司背景資料和中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。其中，申請報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于變更注冊資本的目的、方案等；法律意見書內(nèi)容包括但不限于申請文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性，變更注冊資本行為及過程的合法性，是否存在潛在法律障礙或者糾紛等，律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件；證券公司背景資料包括經(jīng)工商登記的股東名冊，最近一次公司變更注冊資本的批準(zhǔn)文件復(fù)印件，最近一次公司變更注冊資本后股東變更情況的說明及批準(zhǔn)文件或者無異議函的復(fù)印件。 
　　根據(jù)今年6月生效的《證券公司監(jiān)管體例》，“證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍……，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”。證監(jiān)會(huì)此前也曾下發(fā)工作指引，明確證券公司股東的持股期限，規(guī)定證券公司變更持有5%以上股權(quán)股東時(shí)，存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，其控股股東或者實(shí)際控制人增資或者受讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起60個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)，其他入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起36個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司，入股股東應(yīng)當(dāng)承諾自持股日起48個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。