2012版證券交易第四章證券經(jīng)紀業(yè)務考綱要求及考點結(jié)構(gòu)圖
發(fā)布時間：2012-11-12 共1頁
考綱要求
根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
(1)證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程。
(2)開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。
(3)客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。
需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
(1)證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的權(quán)利和義務。
(2)投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內(nèi)容，證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。
(3)經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。
(4)經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為及證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。
(5)經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施，經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。
考點結(jié)構(gòu)圖
- 證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：內(nèi)幕交易
- 證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：禁止操縱市場
- 證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：其他禁止的行為
- 證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：代銷金融產(chǎn)品
- 證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：擅自公開發(fā)行證券
- 《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：擅自公開發(fā)行證券的法律責任
- 《證券市場基本法律法規(guī)》知識點：操縱證券期貨市場的責任認定
- 證券交易第六章考點：融資融券業(yè)務的管理（1）
- 證券交易第六章考點：融資融券業(yè)務的含義及資格管理
- 證券交易第五章考點：資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任