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　　第四節(jié)　證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

 

　　一、監(jiān)管措施

 

　　(一)專設賬戶、單獨管理

 

　　自2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

 

　　(二)證券公司自營情況的報告

 

　　證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況統(tǒng)計表。

 

　　(三)中國證監(jiān)會的監(jiān)管

 

　　證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

 

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

 

　　(五)禁止內幕交易的主要措施來源：考試大

 

　　1、加強自律管理

 

　　⑴在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;

 

　　⑵為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離;

 

　　⑶嚴格保密紀律【不泄露、不利用、不打聽】;

 

　　⑷加強員工內部管理

 

　　2、加強監(jiān)管

 

　　二、法律責任

 

　　(一)《證券經營機構自營業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定【3】

 

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定

 

　　1、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足10萬的，處以10萬以上30萬以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或撤銷其相關業(yè)務許可。直接負責的主管和直接責任人員，給予警告，并處3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

 

　　2、未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證交所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足3萬的，處以3萬以上30萬以下罰款。直接負責的主管和直接責任人員，單處或并處警告， 3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

 

　　(三)《證券法》的有關規(guī)定【4】

 

　　(四)《刑法》的有關規(guī)定【3】