證券交易第五章考點：定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
發(fā)布時間：2012-11-12 共1頁
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
(一)公平公正、誠實守信
(二)健全內(nèi)控、規(guī)范運作轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
(三)投資風(fēng)險客戶自擔(dān)
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾。
二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
(一)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)
證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
(二)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示來源：www.examda.com
(三)客戶委托資產(chǎn)及來源
客戶委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)合法，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)在合同中對此做出明確承諾。
(四)客戶資產(chǎn)托管
(五)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理
(六)客戶資產(chǎn)管理賬戶
專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。
同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個
深證證券交易所專用證券賬戶。
證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。
(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍
(八)投資管理情況報告與查詢
(九)業(yè)務(wù)檔案管理
保存期限不得少于20年。
三、定向資產(chǎn)管理合同
基本事項：【13】
定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，在扣除相關(guān)費用后將客戶資產(chǎn)交還客戶。
四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
客戶可以授權(quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢。
五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
(一)專門、獨立的業(yè)務(wù)運作 (二)合理、有效的控制措施
(三)獨立、客觀的投資研究 (四)科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策
(五)完善的交易控制體系 (六)合理的規(guī)模控制
(七)完備的合規(guī)檢查 (八)科學(xué)的風(fēng)險評估
(九)嚴(yán)格的核算和報告制度 (十)建立授權(quán)管理與問責(zé)制
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