發(fā)布時間:2011-10-07 共4頁
5.最近三十六個月未因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除或者受到中國證監(jiān)會行政處罰;
6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
保薦代表人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會將其從名單中去除:
1.被注銷或者吊銷執(zhí)業(yè)證書;
2.不具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;
3.保薦機構(gòu)撤回推薦函;
4.調(diào)離保薦機構(gòu)或其投資銀行業(yè)務(wù)部門;
5.負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);
6.因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰,或者因犯罪被判處刑罰;
7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
三、海外證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)資格
(一)資格條件
(二)B股承銷資格的申報文件
(三)核準(zhǔn)程序