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滬、深證券交易所對(duì)于證券投資基金上市推薦人資格的要求不同。《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（1998年）規(guī)定，基金上市推薦書(shū)由交易所 1～2名會(huì)員署名。《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（1998年）規(guī)定，深圳交易所對(duì)基金上市實(shí)行上市推薦人制度，基金向深圳交易所申請(qǐng)上市，必須由1～2名上市推薦人出具上市推薦書(shū);上市推薦人應(yīng)當(dāng)是具有股票上市推薦資格的深圳交易所會(huì)員。

（三）開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
開(kāi)放式證券投資基金主要由商業(yè)銀行代理銷(xiāo)售。2000年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中規(guī)定，開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人委托商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

六、國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債兩種類(lèi)型。

（一）國(guó)債的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

記賬式國(guó)債可以在證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)承銷(xiāo)。

（二）申報(bào)材料

七、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格
上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由1～2個(gè)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書(shū)。