證券分析師的自律性組織和職業規范6
發布時間：2011-10-07 共2頁
（3）執業披露和禁止具體價位薦股的規定適用于通過傳媒或集會性的活動面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合。
（4）根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券公司及其業務人員未超出本機構范圍的證券投資咨詢業務活動不在執業披露和禁止具體價位薦股之列；專業證券投資咨詢機構及其執業人員不通過傳媒或集會性的活動向簽訂了證券投資咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務也不在執業披露和禁止具體價位薦股之列，但在被投資者或客戶問及是否存在利害沖突時，應如實披露。
2、執業披露的具體內容：
（1）證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。
（2）證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券在推薦時和推薦后一個月所涉及的下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：
①證券投資咨詢機構前五名股東或實際控制證券投資咨詢機構的機構及個人、前五名股東所絕對控股和相對控股的企業持有相關證券的情況；
②證券投資咨詢機構在所知悉的范圍內其“理財工作室”客戶和其他主要客戶持有相關證券的情況；
③證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人持有相關證券的情況；
④證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分的前五位股東有財產上的利害關系；
⑤證券投資咨詢執業人員所在的機構，在過去18個月內從事涉及其推薦證券所屬企業的財務顧問、投資銀行業務等可能產生利益沖突的業務的情況；
⑥證券投資咨詢機構及其同一執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議；
⑦證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；
⑧中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。
（3）證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料。
3、《通知》的其他規定：證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目；證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存三年。
