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21、經(jīng)認(rèn)定輔導(dǎo)工作不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)負(fù)責(zé)人予以單處或并處（）的處罰。

A 通報(bào)批評(píng)    
B 警告   
C 暫停直至取消輔導(dǎo)業(yè)務(wù)資格 
D 暫停直至取消從業(yè)資格

22、保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站披露，并置備于（），以備公眾查閱。

A 發(fā)行人住所                  
B 擬上市證券交易所 
C 保薦人住所                  
D 主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)住所

23、發(fā)審委的職責(zé)有（）。

A 根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件
B 審核保薦人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書(shū)
C 審核證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)出具的初審報(bào)告
D 依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?jiàn)

24、保薦人盡職調(diào)查中募集資金運(yùn)用調(diào)查包括（）。

A 歷次募集資金使用情況
B 本次募集資金使用情況
C 募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易
D 盈利狀況

25、首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（）情形。

A 最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券；或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B 最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C 最近36個(gè)月內(nèi)曾向證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D 涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見(jiàn)

26、詢(xún)價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定條件的（）。

A 證券投資基金管理公司            
B 證券公司
C 信托投資公司                    
D 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者

27、首次公開(kāi)發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取（）等方式。

A 向社會(huì)公眾配售            
B 向戰(zhàn)略投資者配售
C 向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售        
D 向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

28、本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無(wú)持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A 20%              
B 25%          
C30%             
D 50%

29、主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列（）情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象不得配售股票。

A 未參與初步詢(xún)價(jià)
B 詢(xún)價(jià)對(duì)象或股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶(hù)資料與證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或足額劃撥申購(gòu)資金
D 有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或違反誠(chéng)信原則的情形

30、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A 在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載入股東名冊(cè)為要件
B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發(fā)行方式和股票配售方法下相同
C發(fā)行人必須在成交（即收到股款）后的規(guī)定日期內(nèi)，交付所售出的股份，否則，發(fā)行人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任
D上網(wǎng)發(fā)行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統(tǒng)根據(jù)投資者的申購(gòu)情況而自動(dòng)記錄并完成的

31、發(fā)行人應(yīng)披露（）做出的重要承諾及其履行情況。

A 持有5%以上股份的主要股東     
B作為股東的董事
C作為股東的監(jiān)事                 
D 作為股東的高級(jí)管理人員

32、發(fā)行人應(yīng)披露（）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A 董事         
B 監(jiān)事             
C高級(jí)管理人員        
D 核心技術(shù)人員

33、關(guān)于報(bào)表披露，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B 發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
C 發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D 發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基礎(chǔ)、合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍及變化情況

34、發(fā)行人目前存在重大（）的，應(yīng)說(shuō)明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。

A 擔(dān)保         
B訴訟        
C 或有事項(xiàng)    
D重大期后事項(xiàng)

35、募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購(gòu)其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應(yīng)披露（）。

A 擬增資或收購(gòu)的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表
B 增資資金折合股份或收購(gòu)股份的評(píng)、定價(jià)情況
C 增資或收購(gòu)前后持股比例及控制情況
D 增資或收購(gòu)行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系

36、關(guān)于“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A 最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B 高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C 不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D 最近24個(gè)月內(nèi)層公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降30% 以上的情況

37、非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A 不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
B不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

38、上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，（）。

A 發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B 發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C 發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D 發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

39、增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，下列說(shuō)法正確的是（）。

A 發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17：00前，向證交所提交全部文件
B 發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日，江招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C 發(fā)行公司及其保薦人未在證交所 網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要
D 發(fā)行公司及其保薦人在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等 ，需要繳納相關(guān)費(fèi)用

40、關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是（）。

A 自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
B自證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會(huì)做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出發(fā)行申請(qǐng)
D 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

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