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21、經認定輔導工作不合格的，中國證監會可視情況對輔導機構及其有關負責人予以單處或并處（）的處罰。

A 通報批評    
B 警告   
C 暫停直至取消輔導業務資格 
D 暫停直至取消從業資格

22、保薦人出具的發行保薦書、證券服務機構出具的有關文件應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站披露，并置備于（），以備公眾查閱。

A 發行人住所                  
B 擬上市證券交易所 
C 保薦人住所                  
D 主承銷商和其他承銷機構住所

23、發審委的職責有（）。

A 根據有關法律法規和證監會的規定，審核股票發行申請是否符合公開發行股票的條件
B 審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書
C 審核證監會有關職能部門出具的初審報告
D 依法對股票發行申請提出審核意見

24、保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括（）。

A 歷次募集資金使用情況
B 本次募集資金使用情況
C 募集資金投向產生的關聯交易
D 盈利狀況

25、首次公開發行股票，發行人不得有（）情形。

A 最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或變相公開發行過證券；或有關違法行為雖然發生在36個月前，但目前仍處于持續狀態
B 最近36個月內違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、法規，受到行政處罰，且情節嚴重
C 最近36個月內曾向證監會提出發行申請，但報送的發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D 涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見

26、詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（）。

A 證券投資基金管理公司            
B 證券公司
C 信托投資公司                    
D 保險機構投資者

27、首次公開發行股票可根據實際情況采取（）等方式。

A 向社會公眾配售            
B 向戰略投資者配售
C 向參與網下配售的詢價對象配售        
D 向參與網上發行的投資者配售

28、本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的（）。

A 20%              
B 25%          
C30%             
D 50%

29、主承銷商應對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。

A 未參與初步詢價
B 詢價對象或股票配售對象的名稱、賬戶資料與證券業協會登記的不一致
C未在規定時間內報價或足額劃撥申購資金
D 有證據表明在詢價過程中有違法違規或違反誠信原則的情形

30、下列說法錯誤的是（）。

A 在無紙化發行的情況下，股份交收以認股者載入股東名冊為要件
B股東資料登記的具體操作方法在不同股票發行方式和股票配售方法下相同
C發行人必須在成交（即收到股款）后的規定日期內，交付所售出的股份，否則，發行人應負違約責任
D上網發行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統根據投資者的申購情況而自動記錄并完成的

31、發行人應披露（）做出的重要承諾及其履行情況。

A 持有5%以上股份的主要股東     
B作為股東的董事
C作為股東的監事                 
D 作為股東的高級管理人員

32、發行人應披露（）的兼職情況及所兼職單位與發行人的關聯關系。

A 董事         
B 監事             
C高級管理人員        
D 核心技術人員

33、關于報表披露，下列說法錯誤的是（）。

A發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B 發行人運行不足3年的，應披露最近1期的資產負債表和現金流量表
C 發行人編制合并財務報表的，應同時披露合并財務報表和母公司財務報表
D 發行人應披露財務報表的編制基礎、合并財務報表范圍及變化情況

34、發行人目前存在重大（）的，應說明對發行人財務狀況、盈利能力及持續經營的影響。

A 擔保         
B訴訟        
C 或有事項    
D重大期后事項

35、募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露（）。

A 擬增資或收購的企業的基本情況及最近1年及1期經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的資產負債表和利潤表
B 增資資金折合股份或收購股份的評、定價情況
C 增資或收購前后持股比例及控制情況
D 增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系

36、關于“上市公司的盈利能力具有可持續性”，下列說法錯誤的是（）。

A 最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據
B 高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化
C 不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項
D 最近24個月內層公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30% 以上的情況

37、非公開發行股票，發行價格應（）。

A 不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80%
B不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%
C不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90%
D不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

38、上市公司發行新股時的招股說明書中關于上市公司歷次募集資金的運用，（）。

A 發行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況
B 發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況
C 發行人最近5年內募集資金的運用發生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D 發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

39、增發新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（）。

A 發行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件
B 發行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，江招股意向書全文及相關文件在證交所網站上披露，并對其內容負責
C 發行公司及其保薦人未在證交所 網站上披露招股意向書全文及相關文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要
D 發行公司及其保薦人在證交所網站上披露招股意向書全文等 ，需要繳納相關費用

40、關于核準發行，下列說法正確的是（）。

A 自證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券
B自證監會核準發行之日起超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經證監會核準后方可發行
C證券發行申請未獲核準的上市公司，自證監會做出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出發行申請
D 上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會

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