2006年證券資格考試投資基金全真題
發布時間：2011-10-22 共3頁
5.基金財務會計報告分為（ ）財務會計報告。
A.年度
B.半年度
C. 月度
D.每日
6.上市公告書要報送（ ）備案
A.中國證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.上市的證券交易所
7.以下對外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務人包括（ ）。
A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司
B.境外股東在最近一年未受到過當地監管機構和司法機關的重大處罰
C.境外股東的實收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣
D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后3年內，該比例不超過49%
8.在我國，基金主要發起人為按照國家有關規定設立的以下機構（ ）。
A.基金管理公司
B.證券公司
C. 財務公司
D.信托投資公司
9.以下對基金管理公司分支機構的敘述正確是（ ）。
A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產品開發、推銷及公司授權的、經營范圍內其他業務
B.基金管理公司設立辦事處，須報中國證監會備案
C. 基金管理公司的分支機構不得以合資、合作方式設立
D.基金管理公司的辦事處不需要承擔法律責任，但分公司需要承擔法律責任
10.基金管理公司應當確保基金銷售宣傳的內容真實、準確，并符合下列規定（ ）。
A.不得引用基金的過往業績
B.須提醒投資人仔細閱讀基金銷售文件
C.基金的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和敬示文字
D.中國證監會對基金的核準表示中國證監會對基金風險和收益的實質性判斷和推薦
11.以下關于APT的描述,正確的是（ ）。
A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些
B.APT理論建立在"一價原理"上
C.在 APT 的理論架構下,市場組合為一效率組合
D.APT的假設條件與資本資產定價模型相同
12.資產配置的基本方法通常包括（ ）。
A. 買入并持有法
B.恒定混合法
C.歷史數據分析法
D.情景綜合分析法
13.資產配置的買入并持有策略的特征包括（ ）。
A.在市場變動時 ,不采取行動
B.支付模式為直線
C.在熊市時較為有利
D.對市場流動性要求小
